A. 证券业协会 B.证券登记结算机构
C. 证券服务机构 D.证券公司
5. 现代股份制公司主要采取（ ）形式
A. 股份有限公司
B. 有限责任公司
C. 无限责任公司
D. 合伙制公司
6.关于个人投资者说法正确的有（ ）
A. 个人投资者是指从事证券投资的社会自然人
B. 对于部分高风险证券产品的投资，监管法规还要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面的知情同意书
C.按照国家有关法律、法规关于个人投资者投资资格的规定和个人投资者必须具备一定的经济实力
D. 个人投资者是证券市场最广泛的投资者
7. 合格境外机构投资者（QFII）在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括（）
A. 在证券交易所挂牌交易的股票
B. 在证券交易所挂牌交易的债券
C. 证券投资基金
D. 在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具
8.其他金融机构包括（ ）
A. 信托投资公司 B.企业集团财务公司
C. 保险公司 D.金融租赁公司
9. 进入21世纪，金融创新深化的表现是（）
A. 结构化票据、交易所交易基金（ETF）、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易
B. 天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷
C. 场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现
D.新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制，逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分。
10. 中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。它的主要职责是（）
A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
B.负责监督有关法律法规的执行
C.负责保护投资者的合法权益
D.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场。
11.判断股票的流动性强弱主要分析有（ ）
A.市场深度
B.报价紧密度
C.股票的价格弹性或者恢复能力
D.股票发行公司经营业绩
12. 外资股已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为（ ）
A.上市外资股 B.有限售条件股份
C.境外上市外资股 D.无限售条件股份
13. 股票的收益来源可分成两类（ ）
A. 政府机构 B.证券交易所
C. 股份公司 D. 股票流通
14. 关于股份回购说法正确的有（ ）
A. 上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，称为股份回购。
B. 我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份
C. 通常情况下，股份回购会导致公司股价下跌。
D. 通常情况下，股份回购会导致公司股价上涨。
15. 以下对普通股票股东的义务说法正确的一项是（ ）
A. 我国《公司法》规定，公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程
B. 依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
C. 不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。
D. 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任
16. 许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定。一般原则是（）
A. 只能用留存收益支付
B. 股利的支付可适当减少法定公积金
C. 公司在无力偿债时不能支持红利
D. 股利的支付不能减少其注册资本
17. 2004年2月7日，中国证监会发布《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》，指出在股权分置的情形下，作为一项过渡措施，上市公司应建立和完善社会公众股股东对重大事项的表决制度。其规定的上市公司重大事项包括（）
