C. 客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物
D. 司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行
57. 证券市场监管的手段有（ ）
A. 法律手段 B. 经济手段
C. 行政手段 D. 武力手段
58. 机构监管部的主要职责是（ ）
A.拟订监管证券经营机构、证券投资咨询机构、证券资信评级机构的规则、实施细则
B.审核各类证券经营机构的设立，核准其证券业务范围，监管其业务活动并组织处置重大风险事件；审核证券投资咨询机构、证券资信评级机构从事证券业务的资格并监督其业务活动；C.审核证券经营机构高级管理人员的任职资格并监督其业务活动；审核境内证券经营机构在境外设立从事证券业务的机构
D.审核境外机构在境内设立从事证券业务的机构并监管其业务活动
59.信息披露的意义在于（ ）
A. 有利于价值判断
B. 防止信息滥用
C. 有利于监督经营管理
D. 防止不正当竞业、提高证券市场效率
60. 证券业从业人员诚信信息记录的内容包括（ ）
A.基本信息 B.奖励信息
C.警示信息 D.处罚处分信息
三、判断题（每题0.5分，答对得分，不答或答错不给分）
1.金融租赁公司可从事证券投资业务.（）
A. 正确 B. 错误
2.债券的期限具有法律约束力，是对融资双方权益的保护。股票没有期限，可以视为无期证券。（）
A. 正确 B. 错误
3.2006年8月，国家外汇管理局发布《关于实施<合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法>有关问题的通知》，启动了基金管理公司QDII试点。（ ）
A. 正确 B. 错误
4.按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为有形市场和无形市场。（ ）
A. 正确 B. 错误
5.合格境外机构投资者（QFII）。QFII制度是一国（地区）在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。（）
A. 正确 B. 错误
6.机构投资者主要是开放式共同基金、封闭式投资基金、养老基金、保险基金、信托基金，此外还有对冲基金、创业投资基金等。（）
A. 正确 B. 错误
7.中国证监会成立后，推动了《股票发行与交易管理暂行条例》、《公开发行股票公司信息披露实施细则》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》、《关于严禁操纵证券市场行为的通知》等一系列证券、期货市场法规和规章的建设，资本市场法规体系初步形成，使资本市场的发展走上规范化轨道，为相关制度的进一步 完善奠定了基础。（）
A. 正确 B. 错误
8.自2001年12月11日开始，我国正式加入WTO，其中包括外国证券机构不可以直接从事B股交易。（ ）
A. 正确 B. 错误
9.股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。公司的股份采取股票的形式。股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份具有同等权利。（）
A. 正确 B. 错误
10. 上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，称为转增股本（）
A. 正确 B. 错误
11.优先股票的具体优先条件由各公司的公司章程加以规定，一般包括：优先股票分配股息的顺序和定额，优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额，优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制，优先股票股东的权利和义务，优先股票股东转让股份的条件等。（）
A. 正确 B. 错误
12.可转换优先股票是指发行后在任何条件下允许持有者将它转换成其他种类股票的优先股票。（）
