A.中国工商银行 B. 中国建设银行
C.中国农业银行 D. 中国人民银行
30.（ ）是指政府或有关监管当局对限制金融体系的现行法令、规则、条例及行政管制予以取消或放松，以形成一个较宽松、自由、更符合市场运行机制的新的金融体制
A. 市场自由化 B. 金融自由化
C. 债券自由化 D. 证券自由化
31.关于股票价格指数期货论述不正确的是（ ）
A.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易
B.股票价格指数期货的交易单位等于基础基数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
C.股价指数是以实物结算方式来结束交易的
D.股票价格指数期货是为了适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的。
32. 对证券发行市场理解错误的是（ ）
A.证券发行市场是一个有形的市场
B.为资金需求者提供筹措资金的渠道
C.为资金供应者提供投资的机会，实现储蓄向投资转化
D.形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化
33. 下列不属于证券发行市场的组成部分的是（ ）
A. 证券监管部门 B. 证券发行人
C. 证券投资者 D. 证券中介机构
34. 询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于 （ ） 个月
A. 3 B. 6
C. 9 D.12
35. 我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由（ ）任免。
A. 国务院证券监督管理机构 B. 中国证监会
C. 中国人民银行 D. 全国人民代表大会
36. 中证指数有限公司成立于（ ），是由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的一家专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司
A. 2002年8月25日 B. 2004年8月25日
C. 2003年8月25日 D. 2005年8月25日
37. 证券交易所采用（ ）交易方式
A.经纪制 B.会员制
C.标准制 D.核准制
38.根据标的物不同，招标分为（ ）
A.荷兰式招标和美式招标
B. 单一价格中标和多种价格中标
C. 价格招标和收益率招标
D. 价格招标、收益率招标和缴款期招标
39.道一琼斯股价平均数就采用修正股价平均数法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（）时，就对除数作相应的修正
A. 9% B. 10%
C. 12% D.15%
40. 公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件不包括（ ）
A.公司债券的期限为1年以上
B.公司债券实际发行额不少于人民币3000万元
C.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
D.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
41. 在我国，（ ）是证券市场重要的中介机构
A.商业银行 B.投资银行
C.证券公司 D.政府
42. 20世纪80年代开始，我国恢复发行（）
A. 股票 B. 债券
C. 期货 D. 国债
43. 证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（）元
A. 5000万元 B. 1亿元
C. 5亿元 D. 5亿元
44. 定向资产管理业务要求证券公司与客户必须是（ ）的投资管理服务
A. 一对一 B. 一对二 C.二对一 D.一对三
45. IB制度起源于（ ）
A. 美国 B.英国
C. 法国 D.德国
46. 证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离，是指证券公司内部控制的（）
A. 健全性 B. 合理性
C. 制衡性 D. 独立性
47.（ ），国务院发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，从战略和全局的高度，对我国资本市场的改革与发展作出了全面部署，并对加强证券公司监管、推动证券公司规范经营提出了明确要求
