D、结算代理人
38、1999年7月1日，（ ）的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。（答案：A）
A、《中华人民共和国证券法》
B、《中华人民共和国债券法》
C、《证券公司管理办法》
D、《证券交易所管理办法》
39、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的（）收取罚金。（答案：C）
A、O.05%
B、0.1%
C、0.5%
D、1%
40、证券公司如不接受、不配合证监会的检查和调查，且情节特别严重者，将给予暂停自营业务（）的处罚。（答案：B）
A、半年以内
B、半年至一年
C、一年至两年
D、两年以上
41、全国银行间市场质押式回购成交合同的内容（ ）。（答案：D）
A、由正回购方决定
B、由中国人民银行统一制定
C、由逆回购方决定
D、由回购双方约定
42、证券公司从事受托投资管理业务时，受托人管理的全部受托投资持有一家公司发行的证券，不得超过该证券总股本的（）。（答案：A）
A、10%
B、5%
C、8%
D、15%
43、目前我国证券经纪业务主要是（ ）。（答案：B）
A、柜台代理买卖
B、证券交易所代理买卖
C、证券公司代理买卖
D、投资者自行买卖
44、客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是（ ）。（答案：B）
A、证券与资金管理分离
B、券商托管证券、银行存管资金
C、券商与银行分工明确
D、专业和高效相结合
45、结算参与人首先需以在中国结算深圳分公司指定法人结算席位，开设（ ），并建立起结算参与人与中国结算深圳分公司之间的电子结算网络。（答案：C）
A、结算备付金账户
B、结算保证金账户
C、结算备付金账户和结算保证金账户
D、结算头寸账户
46、目前，证券登记结算公司（ ）把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。（答案：B）
A、每月
B、每季度
C、每半年
D、每年
47、在自营账户的审核和稽核制度中，以下（ ）不属于禁止行为。（答案：A）
A、建立专用自营账户
B、将自营账户借给他人使用
C、使用他人名义和非自营席位变相自营
D、账外自营
48、全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过（ ）天。（答案：C）
A、30
B、61
C、9l
D、360
49、开立证券账户应坚持（ ）原则。（答案：A）
A、合法性和真实性
B、合法性和同一性
C、同一性和真实性
D、合法性和有效性
50、下列不属于委托人权利的是（ ）。（答案：D）
A、自由选择经纪商
B、自由买卖、赠与或质押自己名下的证券
C、对证券交易过程的知情权
D、随时变更或撤销委托
