C、价值管理
D、财务管理
19、营业部计算机机房防雷保护地的接地电阻应小于（ ）欧姆。（答案：D）
A、4
B、6
C、8
D、10
20、由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人也可使用（）作为应急措施划拨资金。（答案：D）
A、电话划款凭证
B、网络划款凭证
C、书面划款凭证
D、传真划款凭证
21、目前我国投资者的资金账户一般是在（ ）开立。（答案：A）
A、经纪商
B、银行
C、第三方
D、上市公司
22、上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为（）。（答案：A）
A、100股
B、500股
C、1000股
D、1500股
23、证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立（ ）个专用证券账户。（答案：A）
A、1
B、2
C、3
D、每500万元注册资本可开立1
24、投资者交付证券经营机构的交易结算资金，由证券经营机构转存银行，利息按（）转入投资者开立在证券经营机构的资金账户。（答案：A）
A、活期存款利率
B、流动资金贷款利率
C、定期存款利率
D、固定资产贷款利率
25、证券公司（ ）占净资产的比例不得低50%。（答案：A）
A、流动资产
B、无形资产
C、固定资产
D、递延资产
26、标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定（ ）折合相加而成。（答案：D）
A、收益率
B、面值
C、折现率
D、折算率
27、通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于（ ）。（答案：D）
A、股票买卖
B、申购配股权证
C、现金红利发放
D、新股申购
28、金融期权交易中进行流通转让的对象是（ ）。（答案：B）
A、金融期货
B、金融期权合约
C、金融衍生工具
D、金融期货合约
29、在（ ）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。（答案：C）
A、全价交易
B、市价交易
C、净价交易
D、买卖价交易
30、证券营业部的通讯设备管理包括（ ）。（答案：D）
A、机型先进、容量充足
B、机型容量
C、运行效率、行情分析系统
D、数量、质量管理，突发事件中的应急处理能力，维修保养
31、回购交易是在现货交易基础上延伸出来的，它结合了现货交易和（ ）的特点。（答案：B）
A、期货交易
B、远期交易
C、期权交易
D、债券交易
32、深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为（ ）。（答案：C）
A、T+2日16：00
B、T+2日17：00
C、T+1日16：00
D、T+1日17：00
33、办理非交易过户时，证券公司审核后，将申请文件及证明发送至（ ）。（答案：C）
A、证券交易所
B、中国证监会
C、登记结算机构
D、开户银行
34、无自营资格的证券公司变褶从事证券自营业务的，可能受到的处 罚不包括（）。（答案：A）
A、公示处分
B、警告
C、没收非法所得
D、罚款
35、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：由（ ）家以上营业部，并且布局合理。（答案：C）
A、10
B、15
C、20
D、25
36、在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由（ ）负责。（答案：C）
A、证券交易所
B、中国证券登记结算有限责任公司
C、基金管理人
D、证券监管机构
37、格式化询价是指参与者必须按照（ ）规定的格式内容填报自己的交易意向。（答案：C）
A、中国人民银行
B、证券交易所
C、交易系统
