单项选择题
1、关于我国网上定价市值配售，准确的说法有（ ）。（答案：C）
A、投资者每持有证券市值1000元限购新股1000股
B、每一股票账户可以重复申购
C、T+1日摇号抽签
D、T +4日划款
2、上海证券交易所国债回购的购回价为101，回购天数为50，则回购年收益率为（ ）。（答案：B）
A、10%
B、7.2%
C、7.3%
D、15%
3、可转债自发行之日起（ ）后方可转换为公司股票。（答案：B）
A、3个月
B、6个月
C、9个月
D、12个月
4、上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在（ ）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。（答案：C）
A、配股公告日
B、配股公告日后一天
C、配股登记日
D、配股登记日后一天
5、某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买人××（A股）股票20 000股，那么，该投资者最低需要以（ ）元全部卖出该股票才能保本（佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费）。（答案：C）
A、15.07
B、15.08
C、15.09
D、15.10
6、证券营业部内部控制应重点防范的内容不包括（ ）。（答案：D）
A、越权经营
B、预算失控
C、道德风险
D、决策失误
7、下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的是 （ ）。（答案：C）
A、证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立1个专用证券账户
B、信托公司每设立1个信托产品开立1个专用证券账户
C、证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品开立1个证券账户
D、全国社会保障基金每设立1个投资组合开立1个证券账户
8、网上竞价发行方式也可以称为（ ）。（答案：A）
A、招标购买方式
B、承销购买方式
C、同一价购买方式
D、支付购买方式
9、深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日（ ）。（答案：C）
A、9：30~11：30、13：00~15：00
B、9：15~1 1：30、13：15~15：00
C、9：15~11：30、13：00~15：00
D、9：30~11：30、13：00~15：00
10、《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时单笔申报最大数量应当不超过（）。（答案：A）
A、1万手
B、5万手
C、1万张
D、5万张
11、证券登记实行（ ）。（答案：A）
A、证券登记申请人申报制
B、证券公司代理制
C、自动申报制
D、申请人自愿原则
12、证券公司应于每个会计年度结束后（ ）内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。（答案：C）
A、1个月
B、2个月
C、4个月
D、6个月
13、以下不属于证券自 营业务禁止行为的有（ ）。（答案：B）
A、内幕交易
B、专设自营账户
C、操纵市场
D、欺诈客户
14、目前我国境内居民个人从事B股交易不可以使用的外币种类是（ ）。（答案：D）
A、存人境内商业银行的现汇存款
B、存入境内商业银行的外币现钞存款
C、从境外汇人的外汇资金
D、外币现钞
15、取得执业证书的人员，连续（ ）不在证券机构从业的，由协会注销其执业证书。（答案：B）
A、2年
B、3年
C、4年
D、5年
16、国债交易的计息原则是（ ）。（答案：C）
A、算尾不算头
B、头尾都要算
C、算头不算尾
D、头尾都计息
17、新股网上定价发行时，未中签的申购款于申购后的（ ）予以解冻。（答案：D）
A、第一天
B、第二天
C、第三天
D、第四天
18、证券营业部专用基金的提取应当（ ）。（答案：D）
A、先用后提，量出为人
B、先用后进，量人为出
C、先提后用，量出为人
D、先提后用，量人为出
19、登记结算公司以参与人的（ ）为单位生成清算数据。（答案：B）
A、资金账户
B、清算编号
C、交易席位
D、证券账户
20、将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等，是按（）划分。（答案：B）
A、交易场所
B、账户用途
C、投资主体
D、投资种类
21、以下不属于股份发行登记的是（ ）。（答案：D）
A、首次公开发行登记
B、增发新股登记
C、送股和配股登记
D、发放现金股利登记
22、营业部提供的咨询服务不包括（ ）。（答案：C）
A、向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项
B、向投资者提示入市风险及防范措施
C、向投资者推荐业绩优良的股票
D、简单介绍技术分析软件使用方法
23、银行代理出纳的清算程序的特点不包括（ ）。（答案：B）
A、证券公司当会计、银行作出纳，各有分工，互相配合
B、直接掌握客户的资金动态
C、证券公司不必考虑现金的收付、送解银行或去银行提款等事务D、简化现金交接手续，节省社会劳动力，提高市场效率
24、证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括（ ）。（答案：B）
A、自营业务账户、席位情况
B、自营业务交易量
C、自营风险监控报告
D、涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
25、（ ），深圳证券交易所中小企业板块开始启动。（答案：B）
A、2004年4月28日
B、2004年5月27日
C、2004年8月27日
D、2004年11月27日
26、所谓证券市场的高风险主要是指（ ）。（答案：D）
A、技术风险
B、管理风险
C、经营风险
D、市场风险
27、下列说法错误的是（ ）。（答案：C）
A、在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
B、经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一
C、沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性
D、只有交易所的会员才能在交易所中进行交易
28、国债买断式回购“净增证券”的含义表达正确的是（ ）。（答案：B）
A、MAX{（国债买断式回购融入证券-国债买断式回购融出证券），该证券账户对应的标的券余额}
B、MIN{（国债买断式回购融入证券-国债买断式回购融出证券），该证券账户对应的标的券余额}
C、MAX{（国债买断式回购融出证券-国债买断式回购融出证券），该证券账户对应的标的券余额}
D、MIN{（国债买断式回购融出证券-国债买断式回购融入证券），该证券账户对应的标的券余额}
29、由于影响证券市场的因素发生不可预见的变化而导致经营损失的风险是（ ）。（答案：B）
A、技术风险
B、市场风险
C、管理风险
D、经营风险
30、提高市场透明度是加强证券市场（ ）的重要措施。（答案：B）
A、有效性
B、稳定性
C、安全性
D、流动性
31、下列说法正确的是（ ）。（答案：C）
A、证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币5万元
B、证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币10万元
C、证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5 万元；设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币10 万元
D、证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币lO万元；设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币5万元
32、《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按（）进行申报，企业债回购交易按（ ）进行申报。（答案：D）
A、席位，席位
B、证券账户，证券账户
C、席位，证券账户
D、证券账户，席位
33、证券营业部专用基金的提取应当（ ）。（答案：D）
A、先用后提，量出为人
B、先用后进，量人为出
C、先提后用，量出为人
D、先提后用，量人为出
34、设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司时，证券公司或信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的（）。（答案：C）
A、10%
B、15%
C、20%
D、30%
35、国债现货交易和回购业务实行（ ）的制度。（答案：A）
A、先入库，后卖出
B、先卖出，后入库
C、信用交易
D、场外交易
36、下列四种表述中，正确的是（ ）。（答案：D）
A、证券清算又称证券结算
B、证券交收简称证券结算
C、证券清算又称证券交收
D、证券清算与交收两个过程统称为证券结算
37、按（ ）划分，可将权证分为股本权证和备兑权证。（答案：B）
A、结算方式
B、发行人
C、买卖方向
D、权利行使期限
38、证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为（）。（答案：B）
A、当日开盘价
B、该证券发行价
C、零
D、开盘价与发行价的均值
39、证券营业部信息技术人员编制应不少于（ ）。（答案：B）
A、1人
B、2人
C、3人
D、4人
40、标准券的折算率是指（ ）的比率。（答案：A）
A、债券现券折算成债券回购业务标准券
B、债券市场价格折算成债券回购业务标准券
C、债券的票面利率折算成债券市场价格
D、债券市值折算成债券面值
