4. D：具有良好的职业道德[对]
1171.证券从业人员资格考试与注册制度
中国证券业协会负责从业人员（）等工作。 （不定项选择题）
1. A：从业资格考试[对]
2. B：执业证书发放[对]
3. C：执业注册登记[对]
4. D：执业人员违法处理[错]
1172.诚信建设的意义、思想与原则
我国证券市场上，由于诚信建设滞后，（）等现象较为严重，影响了投资者的市场信心。 （不定项选择题）
1. A：内幕交易[对]
2. B：操纵市场[对]
3. C：大股东侵害中小股东利益[对]
4. D：股权分割[错]
1173.诚信建设的意义、思想与原则
要实现我国证券市场信用秩序的根本好转，需要从以下几个方面（）进行完善。 （不定项选择题）
1. A：强化证券市场法治[对]
2. B：加快诚信体系建设[对]
3. C：完善职业道德规模[对]
4. D：加强宣传教育和舆论监督[对]
1174.诚信建设的意义、思想与原则
上市公司的基本社会责任表现为维护（）的利益。 （不定项选择题）
1. A：投资者[对]
2. B：债权人[对]
3. C：其它社会公众[对]
4. D：小股东[错]
1175.诚信建设的意义、思想与原则
加强诚信建设对证券市场具有重要的意义（）。 （不定项选择题）
1. A：是现代经济金融正常运行的前提[对]
2. B：是保护投资者合法权益的需要[对]
3. C：是防范金融风险的重要举措[对]
4. D：是市场经济有效运行的基础[错]
1176.诚信建设的意义、思想与原则
证券市场诚信建设具有重要作用，主要体现在（）。 （不定项选择题）
1. A：是建立规范的社会主义市场经济秩序的保证[对]
2. B：是保护投资者合法权益的需要[对]
3. C：是防范金融风险的重要举措[对]
4. D：是实现证券市场监督管理的需要[错]
1177.证券市场监管的意义
证券市场监管的对象包括（）。 （不定项选择题）
1. A：证券法行主体[对]
2. B：证券投资者[对]
3. C：证券经营机构[对]
4. D：证券服务机构[对]
1178.证券市场监管的原则、目标和手段
对证券经营机构行为的监督包括（）。 （不定项选择题）
1. A：定期报告制度[对]
2. B：财务保证制度[对]
3. C：行为规范与行为禁止制度[对]
4. D：证券经营机构的自律制度[对]
1179.证券市场监管的原则、目标和手段
《证券公司股票质押贷款管理办法》规定，借款人应具备的条件有（）。 （不定项选择题）
1. A：资产具有充足的流动性[对]
2. B：未挪用客户交易结算资金[错]
3. C：中国人民银行认为应具备的其他条件[对]
4. D：上一年度经营正常，未发生经营性亏损[对]
1180.证券市场监管的原则、目标和手段
证券市场监管的目标在于（）。 （不定项选择题）
1. A：保护投资者利益[对]
2. B：维持市场正常秩序[对]
3. C：保持市场价格稳定[错]
4. D：发挥市场的积极作用[对]
1181.证券市场监管的原则、目标和手段
国际政监会公布的证券市场监管目标是（）。 （不定项选择题）
1. A：保护投资者[对]
2. B：稳定市场价格[错]
3. C：透明和信息公开[对]
4. D：降低系统风险[对]
1182.证券市场监管的原则、目标和手段
《证券公司股票质押货款管理办法》规定，贷款人不得接受（）等股票作为质押物。 （不定项选择题）
1. A：上一年度亏损得上市公司股票[对]
2. B：客流通股股份过度集中的股票[对]
3. C：前16个月内股价涨幅超过200%的股票[错]
4. D：证券交易所特别处理的股票[对]
1183.证券市场监管的原则、目标和手段
