3. C： ADR的注册[错]
4. D： ADR的过户[错]
1123.美国存托凭证的发行与交易2002
在办理美国存托凭证业务中，托管银行提供的服务有（）。 （不定项选择题）
1. A：负责ADR的注册和过户[错]
2. B：代理ADR持有者行使票权等股东权益[错]
3. C：保管ADR所代表的基础证券[对]
4. D：根据存券银行的指令领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国[对]
1124.美国存托凭证的发行与交易2002
在办理美国存托凭证业务中，存券银行提供的服务有（）。 （不定项选择题）
1. A：负责ADR的注册和过户[对]
2. B：代理ADR持有者行驶投票权等股东权益[对]
3. C：保管ADR所代表的基础证券[错]
4. D： ADR被取消时，指令托管运回那把基础证券重新投入当地市场[对]
1125.美国存托凭证的发行与交易2002
美国存托凭证所采取的交易方式有（）。 （不定项选择题）
1. A：现货交易[错]
2. B：回购交易[错]
3. C：市场交易[对]
4. D：取消[对]
1126.认股权证的定义、要素、发行与交易
认股权证的要素有（）。 （不定项选择题）
1. A：认股数量[对]
2. B：认股地点[错]
3. C：认股期限[对]
4. D：认股价格[对]
1127.认股权证的定义、要素、发行与交易
认股权证的发行方式有（）。 （不定项选择题）
1. A：按老股东的持股数量以一定的比例发行[对]
2. B：在新发行优先股份时对优先股的投资者发行[对]
3. C：在新发行股票时对新老股东按一定比例发行[错]
4. D：在新发行公司债券时对公司债的投资者发行[对]
1128.认股权证的定义、要素、发行与交易
认股权证一般采取的方式有（）。 （不定项选择题）
1. A：全额发行[错]
2. B：面值发行[错]
3. C：共同发行[对]
4. D：单独发行[对]
1129.认股权证的定义、要素、发行与交易
认股权证可以与（）同时发行. （不定项选择题）
1. A：公司债券[对]
2. B：优先股[对]
3. C：国债[错]
4. D：基金[错]
1130.认股权证的价值
只要认股权证没有到期，当股票的市场价格（）认购价格时，认股权证仍有价值. （不定项选择题）
1. A：大于[对]
2. B：小于[对]
3. C：等于[对]
4. D：近似于[对]
1131.认股权证的价值
认股权证的（）。 （不定项选择题）
1. A：剩余有效期间越长，认股权证的价值越小[错]
2. B：剩余有效期间越长，认股权证的价值越大[对]
3. C：剩余有效期间越短，认股权证的价值越大[错]
4. D：剩余有效期间越短，认股权证的价值越小[对]
1132.认股权证的价值
影响认股权证价值的因素主要有（）。 （不定项选择题）
1. A：普通股的市价[对]
2. B：剩余有效期间[对]
3. C：换股比例[对]
4. D：认股价格[对]
1133. ETF的意义、性质
交易所交易基金所具有的独特优势是（）。 （不定项选择题）
1. A：流动性好[对]
2. B：价格与净值接近[对]
3. C：买进方便[错]
4. D：风险小[错]
1134. ETF的意义、性质
根据是否跟踪特定的指数，交易所交易基金包括以下类型（）。 （不定项选择题）
1. A：指数型[对]
2. B：综合型[错]
3. C：包裹型[对]
4. D：衍生型[错]
1135. ETF的意义、性质
交易所交易基金的主要参与主体是（）。 （不定项选择题）
1. A：发起人[对]
2. B：投资人[对]
3. C：注册人[错]
4. D：受托人[对]
1136. ETF的意义、性质
交易所交易交易基金按组织结构可分为（）。 （不定项选择题）
