2. B：不得劝诱客户参与证券交易[对]
3. C：不得向客户保证收益[对]
4. D：不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见[对]
1161.证券业从业人员行为规范
社会主义职业道德的基本原则是（）。 （不定项选择题）
1. A：诚实守信原则[错]
2. B：人民利益原则[对]
3. C：社会主义功利原则[对]
4. D：奉献社会原则[错]
1162.证券业从业人员行为规范
证券业从业人员的禁止行为包括（）等。 （不定项选择题）
1. A：不得接受分享利益的委托[对]
2. B：不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动[对]
3. C：不得与发行公司或相关人员间有获取利益的约定[对]
4. D：不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托[对]
1163.证券业从业人员行为规范
（）是属于证券从业人员的禁止行为。 （不定项选择题）
1. A：以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动。 [对]
2. B：向客户提供有关价格涨跌的肯定性意见[对]
3. C：与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定[对]
4. D：劝诱客户参与证券交易[对]
1164.证券业从业人员行为规范
“正直诚信”作为证券业从业人员职业道德规范的内容之一，其主要含义是（）。（不定项选择题）
1. A：证券业从业人员要坚持“三公”原则、秉公办事[对]
2. B：证券业从业人员要不畏权势、忠于职守[对]
3. C：证券业从业人员要严守信用、实事求是[对]
4. D：证券业从业人员要刚正不阿、诚实守信[对]
5. E：证券业从业人员要品行端正、严守秘密[错]
1165.证券业从业人员行为规范
证券从业人员行为规范的作用主要表现在（）。 （不定项选择题）
1. A：规范从业人员的业务行为[对]
2. B：保证证券市场的良好秩序[对]
3. C：提高从业人员的业务素质[对]
4. D：健全证券业务活动的内部监督和社会监督机制[对]
1166.证券业从业人员行为规范
证券从业人员职业道德规范的内容包括（）。 （不定项选择题）
1. A：正直诚信[对]
2. B：勤勉尽责[对]
3. C：廉洁保密[对]
4. D：自律守法[对]
1167.证券业从业人员行为规范
（）均属于证券业从业人员的保证行为。 （不定项选择题）
1. A：热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密[对]
2. B：努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率[对]
3. C：积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉[对]
4. D：服从管理，服从领导，自觉维护证券交易中的正常秩序[对]
1168.证券业从业人员行为规范
（）是属于证券业从业人员的保证行为。 （不定项选择题）
1. A：团结同事，协调合作，妥善处理业务中的各种矛盾[对]
2. B：努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率[对]
3. C：遵守国家法律和有关证券业务的各项制度[对]
4. D：热心公益事业，爱护公共财产，不以职谋私，不以权谋私[对]
1169.证券从业人员资格考试与注册制度
证券经营机构办理执业证书过程发生（）行为的，由中国证券协会责令改正。 （不定项选择题）
1. A：弄虚作假[对]
2. B：徇私舞弊[对]
3. C：故意刁难当事人[对]
4. D：不按规定履行报告义务的[对]
1170.证券从业人员资格考试与注册制度
根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定，取得证券从业资格证书的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合以下（）条件。（不定项选择题）
1. A：已被证券机构聘用[对]
2. B：最近2年未受过刑事处罚[错]
3. C：未被中国证监会认定为证券市场禁入者[对]
