37．根据英国有关规定，受托人作为登记人应当建立和维护持有人的登记。（ ）
A．正确 B．错误
38．离岸基金是指在本国募集资金投资于外国证券市场的证券投资基金。（ ）
A．正确 B．错误
39．基金资产配置既包括资金在股票、债券等资产类型之间的分配，也包括资金在各自资产类型之内的配置。（）
A．正确 B．错误
40．开放式基金申购、赎回申请暂停期间，每周至少刊登提示性公告一次。（ ）
A．正确 B．错误
41．证券投资基金初创阶段，在类型上以封闭式基金为主。（ ）
A．正确 B．错误
42．一般而言，基金资产小于基金资本。（ ）
A．正确 B．错误
43．按照有关规定，申请办理社保基金投资业务的基金管理公司实收资本不少于5000元，在任何时候都维持不少于5000万元的净资产。（ ）
A．正确 B．错误
44．在注册制下，证券监管当局必须对实质性内容进行审查。（ ）
A．正确 B．错误
45．基金管理公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。（）
A．正确 B．错误
46．在其他条件不变的情况下，票息越高修正期限越低，存续期限越长修正期限越高，到期收益率越高修正期限越低。（）
A．正确 B．错误
47．通常情况下，基金管理公司监察稽核部门发现的问题交由公司管理层和相应部门负责改进。（）
A．正确 B．错误
48．基金估值的对象包括基金所持有的全部资产。（ ）
A．正确 B．错误
49．数据的收集和处理成本是定量投资的信息成本的重要组成部分。（ ）
A．正确 B．错误
50．按照有关规定，在计算基金运作费用时，如某一费用小于基金净值十万分之一，应于发生时直接计入基金损益。（）
A．正确 B．错误
51．科学的投资管理战略通常具备量比特征。（ ）
A．正确 B．错误
52．基金管理人与基金托管人之间是受托人和委托人的关系。（ ）
A．正确 B．错误
53．买入并持有资产配置策略的投资者通常重视市场的短期波动，着眼于短期投资。（）
A．正确 B．错误
54．个人投资者买卖基金单位应缴纳的税收包括印花税和所得税。（ ）
A．正确 B．错误
55．违约风险模型衡量借款人拖欠利息和借款本金的违约风险与借款利率之间的关系。（）
A．正确 B．错误
56．我国封闭式基金不允许折价发行。（ ）
A．正确 B．错误
57．封闭式基金既有股权性特征，又有债权性特征。（ ）
A．正确 B．错误
58．投资组合管理以实现投资组合整体的收益-风险最优化为目标，它非常注重资产之间的相互关系。（ ）
A．正确 B．错误
59．根据我国规定，代表30%以上基金单位的基金持有人要求基金管理人退任的，基金管理人必须退任。（）
A．正确 B．错误
60．在发达国家，大部分投资基金证券是不进入证券交易市场的。（ ）
A．正确 B．错误
参考答案：
一、单项选择题
1．C 2．D 3．A 4．A 5．B 6．A 7．B 8．A 9．B 10．B
11．B 12．D 13．B 14．A 15．B 16．A 17．A 18．B 19．B 20．A
21．C 22．D 23．A 4．A 25．C 26．D 27．D 28．B 29．A 30．A
31．D 32．A 33．C 34．A 35．C 36．D 37．C 38．B 39．D 40．C
41．A 42．B 43．B 44．A 45．A 46．C 47．C 48．B 49．C 50．B
51．B 52．D 53．C 54．C 55．A 56．C 57．D 58．C 59．B 60．A
二、不定项选择题
1．BC 2．ABCD 3．ABCD 4．BCD 5．BC
