A．历史业绩与风险状况
B．目前投资方向与投资内容
C．对市场的预期
D．资产管理人的重大变更
50．法人应当具备如下条件（ ）。
A．依法成立
B．有必要的财产或者经费
C．有自己的名称．组织机构和场所
D．能够独立承担民事责任
51．基金变更包括（ ）。
A．封闭式基金转为开放式基金
B．封闭式基金清算
C．封闭式基金扩募
D．封闭式基金续期
52．对（ ）买卖基金的差价收入须征收营业税。
A．银行
B．非银行金融机构
C．个人投资者
D．国有企业
E．民营企业
53．上市公告书．年度报告．中期报告在编制完成后，应放置于下列地点供公众查阅（）。
A．基金管理人所在地
B．基金托管人所在地
C．上市交易的证券交易所
D．有关销售机构及其网点
E．中国证监会派出机构
54．市场营销控制包括估计市场营销战略和计划的成果，并采取正确的行动以保证实现目标。控制过程包括四个步骤（）。
A．管理部门先设定具体的市场营销目标；
B．衡量企业在市场中的业绩；
C．估计希望业绩和实际业绩之间存在差异的原因；
D．最后管理部门采取正确的行动，以此弥补目标与业绩之间的差距
E．风险控制
55．依照《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理人应履行（ ）义务。
A．不得为自己及任何第三人谋取利益
B．保存基金会计账册
C．公告基金管理公司资产负债状况
D．出具基金托管报告
56．在美国的共同基金中，主要的基金种类为（ ）。
A．股票基金
B．债券基金
C．混合基金
D．货币市场基金
E．期权基金
57．以下关于贝塔系数的说法中，不正确的有（ ）。
A．当贝塔系数大于1时，投资组合的系统风险低于市场风险
B．当贝塔系数大于1时，投资组合的系统风险高于市场风险
C．当贝塔系数小于l时，投资组合的系统风险低于市场风险
D．当贝塔系数小于1时，投资组合的系统风险高于市场风险
58．历史数据法中有关历史数据包括（ ）。
A．各类型资产的收益率数据
B．以标准差衡量的风险水平数据
C．不同类型资产之间的风险水平数据
D．预测数据
59．基金支运作费有以下几类（ ）。
A．营销费用
B．过户费
C．交易佣金
D．其他手续费
60．下列指标中，（ ）是用于衡量投资基金风险调整的绩效指标。
A．净值增长率
B．夏普比率
C．特雷诺比率
D．收益率标准差
三、 判断题 （共60题，每题0．5分，共30分）
1．ADR所代表的是非美国公司股票的所有权。（）
A．正确 B．错误
2．战术性资产配置中的主要利润机制是“回归均衡”的原则。（ ）
A．正确 B．错误
3．基金证券的发行，一般采取面值发行，增收一定比例的手续费。（ ）
A．正确 B．错误
4．目前，我国对企业投资者买卖基金获得的差价收入不征收企业所得税。（ ）
A．正确 B．错误
5．投资组合理论中，风险厌恶投资者是指那些不喜欢波动的投资者，他们为了获得可能的高收益，愿意承担较高的风险。（）
A．正确 B．错误
6．中国香港的单位信托绝大部分是开放式契约型。（ ）
A．正确 B．错误
7．一般来说，我们可以通过各种方法来测算真实的机会成本。（ ）
A．正确 B．错误
8．基金产品的构思来源可以分为两类：理念导向型和营销导向型。（ ）
A．正确 B．错误
9．基金托管人的债权人可以对托管人托管的基金资产行使请求冻结、扣押和其他权利。（）
