A．降低
B．保持不变
C．提高
D．不能判断
二、 多选题 （共60题，前20题每题1分，后40题每题0．5分，共40分）。
1．经中国证监会批准，封闭式基金可以转为开放式基金的情形包括（ ）。
A．基金管理人申请
B．基金持有人大会决议通过
C．出现基金契约或基金规定的情形
D．基金托管人申请
2．申请设立证券投资基金时，基金发起人应提交的申报材料包括（ ）。
A．发起协议
B．基金契约
C．托管协议
D．招募说明书
3．我国开放式基金的设立经过（ ）过程。
A．基金申报
B．证监会审核
C．专家评议
D．批准通过
4．证券交易过程的执行成本主要包括（ ）。
A．市场冲击成本
B．选择市场时机成本
C．信息成本
D．机会成本
5．证券交易所对基金的监管主要表现为（ ）。
A．对基金从业人员资格的管理
B．对基金上市的管理
C．对基金投资行为的监管
D．对基金立法的管理
6．证券投资基金的服务机构包括（ ）。
A．基金代销机构
B．基金注册登记机构
C．基金投资咨询机构
D．基金验资机构
7．证券投资基金的主要特征包括（ ）。
A．集合投资
B．专业管理
C．组合投资．分散风险
D．制衡机制
E．利益共享．风险共担。
8．证券投资基金的当事人包括（ ）。
A．基金持有人
B．基金托管人
C．基金管理人
D．基金发起人
9．营销计划是指对有助于公司实现战略总目标的营销战略做出决策。每一类业务．产品或品牌都需要一个详细的营销计划。产品或品牌计划应包括以下几个部分。（）
A．计划实施概要
B．市场营销现状
C．威胁和机会
D．目标和问题
E．市场营销和战略
10．下列哪些可以被视为市场异常的现象（ ）。
A．小公司效应
B．日历效应
C．低市盈率效应
D．被忽略的公司的效应
11．证券投资基金信息披露的原则目前对基金信息披露进行监管的部门主要是（ ）。
A．中国证监会
B．证券交易所
C．证券业协会
D．中国人民银行
12．资本市场上交易的金融产品包括（ ）。
A．股票
B．公司债券
C．商业票据
D．资产担保证券
13．下列哪些文件属基金定期报告．（ ）。
A．公开说明书
B．年度报告
C．中期报告
D．投资组合报告
E．基金资产净值公告
14．以下关于封闭式基金和开放式基金说法正确的是（ ）。
A．封闭式基金一般有固定的存续期限
B．开放式基金一般没有固定的存续期限
C．封闭式基金投资人少
D．开放式基金投资人多
15．在经济运行中，证券投资基金的融资功能在客观上是由以下（ ）因素决定的。
A．经济运行中资金有效配置的要求
B．证券市场发展的要求
C．政府融资的要求
D．公众进行资产选择的要求
16．下列因素中，会影响投资者风险承受能力和收益需求的有（ ）。
A．投资者的年龄或投资周期
B．投资者的资产负债状况
C．投资者的财务变动状况与趋势
D．投资者的财富净值
17．投资组合超额收益的来源是（ ）。
A．战略性资产配置
B．股票选择能力
C．资产混合效率
D．市场时机选择能力
18．根据有关规定和行业特点，基金管理公司治理结构应当符合以下要求．（ ）。
A．坚持以基金持有人利益最大化和提高公司效益为基本准则
B．使股东会．董事会．监事会和经营层之间的职责明确，相互协助，又相互制衡
C．基金持有者结构分散
