D. 代销之手续费高于包销之手续费

　　30.上市公司有下列情形之一之，中国证监会不予核准其发行申请——。

　　A. 最近3年内有重大违法违规行为；

　　B. 擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可；

　　C. 公司在最近3年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；重组中

　　进入公司之有关资产之财务会计资料及重组后之财务会计资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；

　　D. 招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；

　　E .存在为股东及股东之附属公司或者个人债务提供担保之行为；

　　31.下列关于一些法律责任陈述正确之是——。

　　A.为上市公司发行新股提供服务之中介机构未按照中国证监会之规定履行勤勉尽责义务之，中国证监会给予公开批评并限期整改；

　　在整改期间，暂缓接受有关中介机构出具之文件。

　　B.上市公司增发完成后, 未达到盈利预测50%之，中国证监会对有关上市公司给予公开批评，自作出公开批评之日起2年内，

　　不再受理该公司发行新股之申请。

　　C.上市公司和承销商向在增发中参加配售之机构投资者提供财务资助或补偿之，中国证监会给予公开批评，并责令立即改正。

　　D.上市公司配股当年出现亏损之，中国证监会自作出公开批评之日起2年内，不再受理该公司发行新股之申请。

　　32.下列不是影响发行价格之因素之有——。

　　A. 投资者之偏好 B. 未来再次发行股票之可能性

　　C. 发展潜力 D.净资产 E.发行数量

　　33.国债发行之目之有——。

　　A. 平衡财政投资 B. 进行宏观调控 C. 解决临时资金不足 D. 归还债务本息

　　34.债券发行方式有——。

　　A. 私募发行 B. 公募发行 C .定向发行 D.公开发行

　　35.涉及债券收益之税收有——。

　　A. 利息所得税 B. 印花税 C.利息预扣税 D. 资本税

　　36.证券评级机构再债券评级过程中主要根据下面哪几个因素——。

　　A. 债券发行人之经营状况 B. 债券发行人之偿债能力

　　C. 债券发行人之资信状况 D. 投资人承担之风险水平

　　37.如果公司有下列情形之一之，不得再次发行公司债券——。

　　A. 前一次发行之公司债券尚未募足 B. 连续亏损三年

　　B. 公司未按规定进行信息披露

　　D. 对已发行之公司债券或者其债务有违约或者延迟支付本息之事实，且仍处于继续状态之

　　38.下列关于可转换公司债券叙述正确之是——。

　　A .它可以按照约定之条件转换成公司股票之公司债券。

　　B .可转换债券采取不记名式无纸化发行方式

　　C. 期限最短可为1 ，最长为5年

　　D. 可转换债券可以依法转让，质押和继承

　　39.我国债券发行方式有——。

　　A. 公开招标方式

　　B. 承销包销方式

　　C. 行政分配式

　　D. 私募方式

　　40.公司发行可转换债券应该符合之条件有——。

　　A. 最近3年连续盈利，且最近3年净资产利润率平均在6％上，属于能源，原材料，基础设施类之公司可以略低，但是不得低于7％

　　B.可转换债券余额不超过公司净资产额之70%

　　C. 累计债券余额不超过公司净资产额之40％

　　D. 可转换公司债券之发行额不少于人民币1亿元

　　E. 有具有代为清偿债务能力之保证人之担

41．发行人应披露本次发行之基本情况，主要包括——。

　　A.发行费用概算 B.每股面值 C.总股本 D.每股发行价 E.承销方式

　　42．与发行人有关之风险因素有——。

　　A.市场风险 B.财务风险 C.政策性风险 D.管理风险 E.业务经营风险

　　43．国际债券之发行方式主要有——。

　　A.公募 B.私募 C.代销 D.全额包销 E.余额包销

　　44．企业债券之承销方式有——。

　　A.代销 B.全额包销 C.助销 D.余额包销 E.转销

　　45．债券利息支付方式一般为——。