A. 5000 B. 1000

　　C. 3000 D. 10000

　　27.证券公司申请主承销商之资格，在具备了承销商之条件外，还应具备之条件之一是作为首次公开发行股票之发行人之主承销商，

　　近半年没有出现在承销期内售出股票不足公开发行总数____%之记录。

　　A.30 B .20 C.25 D.35

　　28.承销商之_____一方面直接关系到其承销风险和承销利益，另一方面也直接关系到承销商对招股说明书之保证责任。

　　A. 协议书 B. 承销保证书

　　C. 和发行人之合同 D. 尽职调查

　　29.发行和辅导是由具有_____资格之证券公司担任辅导机构，对拟发行股票之股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。

　　A.承销商 B.主承销商 C. 主副承销商 D. 副承销商

　　30. ____是股票发行人就其发行之股票之承销事宜与股票承销商签订之具有法律效率之文件。

　　A .合同书 B.保证书 C . 责任书 D. 承销协议

　　31.拟公开发行或配售之证券面值总值超过人民币_____万元以上之，应有承销团承销。

　　A 5000 B 10000 C 20000 D 15000

　　32.采用上网发行和对法人配售相结合之方式发行股票，用于配售部分之股票不得少于发行量之_____%。

　　A. 20 B. 30 C. 25 D. 35

　　33.上市公司配股完成当年加权平均净资产收益率未达到________-，上市公司董事长、担任主承销商之证券公司法定代表人、业务

　　负责人和项目负责人应当在股东大会及指定报刊上公开做出解释。

　　A. 预定之收益率 B.同行业之平均水平

　　C. 公司历年之平均收益率 D. 同期银行存款利率

　　34.公司最近___年未有分红派息，董事会对于不分配之理由未作出合理解释；担任主承销商之证券公司应当重点关注,并在尽职

　　调查报告中予以说明。

　　A. 3 B. 2 C. 4 D. 1

　　35.上市公司申请发行新股，应具有完善之法人治理结构，与对其具有实际控制权之法人或其他组织及其他关联企业在_____上分开。

　　A. 资产、人员、经营 B. 经营、 财务、 人员

　　C. 资产、人员、财务 D. 财务、人员、经营

　　36.新股发行价格之市盈率应____股票市场上同类型股票之市赢率。

　　A.低于 B.高于 C. 等于 D. 无所谓

　　37.证券公司承销地方企业债券除具备中央企业债券所规定之条件还应具备之条件之是已承销尚未到期之企业债券总金额不得高于

　　其净资产之____%。

　　A.50 B.70 C. 80 D.90

　　38.股份有限公司发行债券其净资产额不低于人民币_____万元。

　　A.6000 B.3000 C.4000 D.5000

　　39.发行公司债券筹集之资金用于以下之——方面则必须经有关部门之批准才可以进行。

　　A.弥补亏损 B.非生产性支出

　　C.与本企业无关之风险性投资 D.固定资产投资

　　40.向社会公开发行之公司债券票面总值超过人民币___万元之，应由承销团承销。

　　A.5000 B. 4000 C. 3000 D.6000

　41.可转换公司债券自发行之日起___后方可转换为公司股票。

　　A.六个月 B. 一年 C.十个月 D.一年半

　　42.发行人应依法与担保人签订担保合同，担保范围应包括除可转换公司债券之本金及利息、违约金、损害赔偿金还包括_____.

　　A.实现债权之费用 B.转换之费用 C.手续费 D.交易之费用

　　43.投资者持有发行人已发行可转换公司债券达到____%后，其所持该发行人已发行之可转换公司债券比例每增加或者减少10%时，

　　应依照前款规定进行书面报告和公告。

　　A.10 B. 15 C. 20 D. 25

　　44.网上定价，竞价方式是指__________利用证券交易所之系统，并作为唯一之“卖方”，投资者在公布之期间内，按照规定以

　　委托买入之方式进行股票申购之股票发行方式。

　　A.发行人 B.承销商 C.主承销商 D.证券交易所

　　45.以募满发行额为止所有投标商之最低中标价格为最后中标价格，全体投标商之中标价格是单一之，这种方式为____。