41、发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，并符合（）规定。

A 最近3个会计年度连续盈利
B最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券两年的利息
C 高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化
D 最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形

42、下列说法正确的是（）。

A 公开发行可转换公司债券的上市公司，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于5%
B公开发行可转换公司债券的上市公司，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%
C发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应不少于公司债券1年的利息
D发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应不少于公司债券3年的利息

43、可转换公司债券发行人设置（）的，应明确约定实施这些条款的条件、方式和程序等。

A赎回条款       B回售条款        C 转股价格修正条款       D 以上都不对

44、可转换公司债券存在下列（）事项之一的，应召开债券持有人会议。

A拟变更募集说明书的约定          B 发行人不能按期支付本息
C发行人减资、合并、分立、解散或申请破产
D保证人或担保物发生重大变化

45、发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括（）。

A负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件
B应对可转换公司债券发行申请文件进行核查
C应向证监会申报和初中的主要问题及其结论
D应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任

46、影响国债销售价格的因素有（）。

A市场利率                  B承销商承销国债的中标成本
C国债承销的手续费收入      D 承销商所期望的资金回收速度

47、政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送（）文件。

A金融债券发行申请报告         B发行人近3年经审计财务报告及审计报告
C承销协议                     D金融债券发行办法

48、企业发行企业债券必须符合的条件是（）。

A企业规模达到国家规定要求  
B企业财务会计制度符合国家规定
C企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利
D企业发行债券的总面额不得大于该企业自有资产总值

49、企业申请发行短期融资券应符合的条件有（）。

A是在中华人民共和国境内依法设立的企业法人
B具有稳定的偿债资金来源，最近3个会计年度盈利
C近3年没有违法和重大违规行为
D近3年发行的短期融资券没有延迟支付本息的情形

50、发行人应在短期融资券本息兑付日5个工作日前，通过（）。公布本金兑付和付息事项。

A同业拆借中心                  B中国货币网
C中国债券信息网                D中央结算公司

51、境内上市外资股的投资主体有（）。

A外国的自然人、法人和其他组织
B中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织、
C定居在国外的中国公民
D拥有外汇的境内居民

52、根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应符合的条件有（）。

A符合国家有关利用外资的规定
B发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的25%
C发起人的出资总额不少于1.5亿元人民币
D拟向社会发行的股份达公司股份总数的35%以上

53、内地企业在香港发行股票并上市的股份有限公司在公众持股市值和持股量方面应满足（）。

A 新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为5000万港元
B无论何时，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少25%
C若发行人拥有超过一种类别的证券，其上市时由公众人士持有的证券总数须占发行人已发行股本总额至少25%；但正申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不少于10%，上市时的预期市值也不得少于5000万港元
D如发行人预期上市时市值超过100亿港元，则交易所可酌情接纳一个介乎15%-25% 之间的较低百分比

54、国际推介活动中应注意的内容有（）。

A防止推销违例                     B宣传的内容一定要真实
C推销时间应尽量延长               D把握推销发行的时机

55、经批准，我国股份有限公司在发行B股时，可以与承销商在包销协议中约定（）选择权。

A定额配售         B超额配售         C定额分售          D超额分售

56、按目标公司董事会是否抵制划分，并购可以分为（）。

A协议收购         B要约收购         C敌意收购          D善意收购

57、财务顾问为收购公司提供的服务有（）。

A寻找目标公司                B提出收购建议
C商议收购条款                D帮助准备要约文件、股东通知和收购公告

58、关于预受要约的说法错误的是（）。

A证券登记结算机构临时保管的预受要约股票，在要约收购期间不再进行任何形式的转让
B预受要约的股东不能在要约期满前撤回预受
C在收购要约有效期间，收购人应每日在证交所网站上公告预受要约股份的数量及撤回
D预受要约股份的数量超过预定收购数量时，收购人应按照同等比例收购预受要约股份

59、上市公司重大购买、出售、置换资产的行为是指上市公司购买、出售、置换资产达到（）标准之一的情形。

A购买、出售、置换入的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产比例达50%以上
B购买、出售、置换入的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表净资产比例达50%以上
C购买、出售、置换入的资产在最近1个会计年度所产生的主营业务收入占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表主营业务收入比例达30%以上
D购买、出售、置换入的资产在最近1个会计年度所产生的主营业务收入占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表主营业务收入比例达50%以上

60、（）不属于外国投资者应就所涉情形向商务部和国家工商行政管理总局报告的情况。

A并购一方当事人当年在中国市场营业额超过5亿元人民币
B1年内并购国内关联行业的企业累计超过10个
C并购一方当事人在中国的市场占有率已经达到20%
D并购导致并购一方当事人在中国的市场占有率达到25%

不定项选择题答案:

1ABD  2 ABC   3 ABCD    4ABCD    5BCD
6BD    7ABCD    8ABC    9AC      10BCD
11 ABC   12 ABCD    13ABC   14ABCD   15ABC
16ABC   17ABC    18 ABD    19C      20ABC
21ABCD  22ABD    23ABC    24ABCD   25CD
26ABCD   27BCD   28ABC    29ABCD   30AC
31ABCD   32ABCD   33AC     34C     35ABCD
36ABCD    37ABC    38ABCD    39ABC   40BC
41ACD     42BC      43ABC     44ABCD   45ABCD
46ABCD    47ABCD   48ABC    49ACD   50BC
51ABCD    52AC      53ABD    54ABD   55B
56CD       57ABCD   58B    59ABD   60A