二、不定项选择题(共60道,1-20题每题1分,20-60题每题0.5分)
1、狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上（ ）的财务顾问。
A 承销 B 并购 C 基金管理 D 融资活动
2、网下发行方式主要的缺点是（ ）。
A 发行环节多 B 认购成本高
C 社会工作量大、效率低 D 吸收居民储蓄资金作用不如网上发行明显
3、根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当（）。
A 建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度
B 建立科学的发行人质量评价体系
C 强化风险责任制
D 建立严密的内核工作规则与程序
4、核准制和行政审批制相比，具有（）特点。
A 在选择和推荐企业方面，由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任
B 在企业发行股票规模上，由企业根据资本运营的需要进行选择，以适应企业按市场规律持续成长的需要
C 在发行审核上，发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核，发挥股票发行审核委员会的独立审核功能
D 在股票发行定价上，由主承销商向机构投资者进行询价，充分反映投资者的需求，使发行定价真正反映公司股票的内在价值和投资风险
5、证券承销业务的（）是现场检查的重要内容。
A 营利性 B 合规性 C 正常性 D 安全性
6、新修订的《公司法》将募集设立分为（）和（）。
A 定向募集设立 B 向特定对象募集设立
C 社会募集设立 D 公开募集设立
7、公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（）事项。
A 股东的姓名或名称及住所 B 各股东所持股份数
C 各股东所持股票的编号 D 各股东取得股份的日期
8、股份的特点有（）。
A 金额性 B 平等性 C 不可分性 D 单一性
9、以下说法正确的是（）。
A 董事长不能履行职务或不履行职务的，由副董事长主持
B 副董事长不能履行职务或不履行职务的，由2/3以上董事共同推举1名董事主持
C 董事会不能履行或不履行召集股东大会会议职责的，监事会应及时召集和主持
D 监事会不召集和主持的，连续90日以上单独或合计持有公司5%以上股份的股东可以自行召集和主持
10、应当由出席股东大会会议的股东所持表决权的2/3以上通过的事项有（）。
A 担保金额超过公司最近1期经审计总资产20%的
B 公司在1年内购买、出售重大资产
C 股权激励计划
D 法律、行政法规或公司章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项
11、拟发行上市的公司改组应遵循的原则是（）。
A 突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力
B 按照《上市公司治理准则》要求独立经营，运作规范
C 有效避免同业竞争，减少和规范关联交易
D 先发行上市，后改制运行
12、拟发行上市公司独立性要求包括（）。
A 资产独立完整 B 机构独立 C 人员独立 D 财务独立
13、会计报表审计过程包括（）。
A 计划阶段 B 实施审计阶段 C 审计完成阶段 D 评估阶段
14、股份有限公司的发起人在出资时可以用（）作价出资。
A 货币 B 土地使用权 C 工业产权 D 非专利技术
15、重置成本法是在现时条件下，被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的（）估算资产价值的方法。
A 实体性贬值 B 经济性贬值 C 功能性贬值 Ｄ 重置性贬值
16、属于股权融资的是（）。
A 配股 B 增发新股 C 送红股 D 发行债券
17、下列说法正确的是（）。
A 在比较各种筹资方式时通常使用个别资本成本
B 在进行资本结构决策时通常使用加权平均资本成本
C 在进行追加筹资决策时通常使用边际资本成本
D 在比较各种筹资方式时通常使用边际资本成本
18、关于传统折中理论正确的是（）。
A 该理论认为如果公司采取适度数量的债务筹资，影响到普通股股东可分配盈利的债务利息和股权成本不会与因债务筹资而增加的风险补偿得到同步增加
B 公司通过提高财务杠杆来筹资，这在一定限度内将会提高公司的预期市场价值
C 公司的加权平均资本成本随财务杠杆提高将先升后降
D 公司存在一个最优的资本结构
19、下列不属于利用留存收益筹资特点的是（）。
A 从未分配利润筹集资金，筹资成本较低
B 未分配利润筹资不会稀释原有股东的每股收益和控制权
C 未分配利润筹资不能使股东获得税收上的好处
D 股利支付过少不利于吸引股利偏好型的机构投资者
20、普通股筹资的优点有（）。
A 普通股筹资没有固定的利息负担
B 对保证公司的最低的资金需求有重要意义
C 可为债权人提供较大的损失保障，提高公司的信用等级，降低债务筹资的成本
D 由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项看跌期权
