D．扰乱证券市场秩序，达到获利或减少损失的目的
【正确答案】A，B，C，D
股份有限公司的有限责任表现为（ ）。
A．股东以其认购的股份对公司承担有限责任
B．股东以其自身的财产对公司承担有限责任
C．公司以其全部资产对公司债务承担责任
D．公司以其未分配利润对公司债务承担责任
【正确答案】A，C
【参考解析】股份有限公司的有限责任表现为两个方面：第一，股东以其认购的股份对公司承担有限责任。比如，某人向公司投资1万元，计1万股，若公司破产，此人所承担的责任仅限于投资数额，不承担任何连带责任；第二，公司以其全部资产对公司债务承担责任，若公司亏损破产，公司仅以其实际所剩的全部资产偿还所欠债务。
（ ）会导致强行平仓。
A．结算会员结算准备金余额小于零，且未能在规定时限内补足
B．客户、从事自营业务的交易会员持仓超出持仓限额标准，且未能在规定时限内平仓
C．因违规、违约受到交易所强行平仓处罚
D．根据交易所的紧急措施应予强行平仓
【正确答案】A，B，C，D
股份有限公司合并可以采取（ ）的形式。
A．合作合并
B．吸收合并
C．分解合并
D．新设合并
【正确答案】B，D
我国要对境外期货交易实行严格限制，其主要原因有（ ）。
A．过去我国参与境外期货市场的绝大部分为投机活动，造成了国家外汇的大量损失
B．目前我国还没有实现人民币资本项目下的可兑换
C．我国期货交易及有关法律、法规不健全，监督管理机制不完善
D．企业行为缺乏有效约束，允许企业进入境外期货市场投资，会使国有资产面临巨大风险
【正确答案】A，B，C，D
下面关于ETF（交易所交易基金）的描述正确的是（ ）。
A．ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式
B．赎回时可以换回现金
C．投资者可以像开放式基金一样申购、赎回
D．投资者可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖
【正确答案】A，C，D
【参考解析】ETF赎回时可以换回一揽子股票而不是现金，所以B选项不正确。
以下关于金融债券的说法，正确的有（ ）。
A．发行主体是银行或非银行金融机构
B．金融机构信用度较高
C．对于金融机构来说，吸收存款和发行债券都是它的资金来源，都构成它的负债
D．发行债券是金融机构的主动负债，金融机构有更大的主动权和机动权
【正确答案】A，B，C，D
【参考解析】金融债券是指银行或者非银行金融机构发行的并按照约定还本付息的有价证券。金融债券属于金融机构的主动负债。
我国《基金法》规定，有下列情形之一的，基金托管人职责终止：（ ）。
A．被依法取消基金托管资格
B．被基金份额持有人大会解任
C．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
D．基金收益率连续6个月降低
【正确答案】A，B，C
【参考解析】我国《基金法》关于基金托管人职责终止的规定并无基金收益率相关条款，所以D选项不正确。
对于非上市股份有限公司股份报价转让，主办报价证券商推荐的园区公司须具备的条件包括（ ）等。
A．设立满2年
B．主营业务突出，具有持续经营记录
C．公司治理结构健全
D．属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业
【正确答案】B，C，D
【参考解析】A设立满3年。
