股票登记包括（ ）。
A．配股登记
B．首次公开发行登记
C．增发新股登记
D．除权登记
【正确答案】A，B，C
国债按资金用途可以分为（ ）。
A．赤字债券
B．建设债券
C．特种国债
D．战争债券
【正确答案】A，B，C，D
【参考解析】根据资金用途分类，国债可分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
取得普通交易席位的条件有（ ）。
A．具有会员资格
B．取得中国证监会颁发的经营外资业务许可证
C．缴纳席位费
D．交纳一定的保证金
【正确答案】A，C
【参考解析】取得普通席位的条件有两个，具有会员资格和缴纳席位费。
采用公开发行方式发行证券的有利之处在于（ ）。
A．对发行人门槛要求较低，发行手续相对简单
B．以众多的投资者为发行对象，筹集资金潜力大
C．可以采用广告等公开方式进行推销，便于发行的成功进行
D．有利于提高发行人的社会信誉
【正确答案】B，C，D
【参考解析】A选项是非公开发行的特征。
按照规定，对违规的律师事务所，其处罚措施有（ ）。
A．公开道歉
B．责令停业
C．吊销直接责任人员的资格证书
D．承担连带责任
【正确答案】B，C，D
《中华人民共和国公司法》规定，股票应载明的事项主要有（ ）。
A．公司名称
B．股票的编号
C．公司登记成立的日期
D．票面金额及代表的股份数
【正确答案】A，B，C，D
下列表述中，正确的有（ ）。
A．股息是指股票持有者依据股票从公司分取的盈利
B．股息的来源是公司的税前净利润
C．优先股股东按照规定的固定股息率取得固定股息
D．公司实际分配的股息总是少于税后净利润
【正确答案】A，C，D
【参考解析】公司实际分配的股息总是少于税后净利润，这是因为税后净利润要做必要的公积金扣除。
下列关于内幕交易的说法正确的是（ ）。
A．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过资产的10%属于内幕信息
B．内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券一般不受法律限制
C．涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息为内幕信息
D．上市公司的收购方案和股权结构重大变化属于内幕信息
【正确答案】C，D
【参考解析】公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过资产的30%才属于内幕信息，所以A选项不正确；内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券是违法的，所以B选项不正确。
下列表述中正确的是（ ）。
A．股票票面价值代表每一股份占总股份的比例
B．股票的账面价值是每股股票所代表的实际资产价值
C．股票的内在价值也叫股票的理论价值
D．股票的清算价值总是与股票的账面价值一致
【正确答案】A，B，C
【参考解析】股票的清算价值与股票的账面价值在理论上是一致，但是实际上并非如此?
会员制证券交易所设立以下机构（ ）。
A．会员大会
B．董事会
C．理事会
D．监察委员会
【正确答案】A，C，D
【参考解析】公司制证券交易所才设有董事会，所以B选项不正确。
按照权证的内在价值分类，权证可以分为（ ）。
A．平价权证
B．价内权证
C．价外权证
D．认股权证
【正确答案】A，B，C
【参考解析】D选项中的认股权证是按照基础资产的来源对权证进行的分类。
成长型基金可分为（ ）。
