A．商品证券
B．货币证券
C．资本证券
D．凭证证券
【正确答案】A，B，C
【参考解析】广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券，狭义的有价证券即为资本证券。
广义的有价证券包括（ ）。
A．金融证券
B．商品证券
C．货币证券
D．资本证券
【正确答案】B，C，D
机构投资者的共同特点是（ ）。
A．投资资金数量大
B．收集和分析信息的能力强
C．可通过有效的资产组合分散风险
D．投资活动对市场影响大
【正确答案】A，B，C，D
【参考解析】机构投资者实力雄厚，因而具有以上四个特点。
证券投资者保护基金的来源是（ ）。
A．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%-5%缴纳基金
B．上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费用30%纳入基金
C．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入
D．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
【正确答案】A，C，D
【参考解析】证券投资者保护基金的来源。（1）上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20％纳入基金。（2）所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0．5％。5％缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金；各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后，报证监会批准，并按年进行调整；证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支。（3）发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入。 （4）依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入。（5）国内外机构、组织及个人的捐赠。 （6）其他合法收入。
下列属于申请创新试点证券公司所需的条件是（ ）。
A．设立并持续经营3年以上（含3年）
B．根据经营业务的范围，近1年净资本达到相应规定
C．最近1年净资本不低于净资产的50%
D．最近1年流动资产余额不低于流动负债余额的150%
【正确答案】A，B，D
中央银行通常采用的货币政策有（ ）。
A．存款准备金制度
B．增发国债
C．再贴现政策
D．公开市场业务
【正确答案】A，C，D
【参考解析】货币政策工具包括存款准备金制度、再贴现政策和公开市场业务。增发国债属于财政政策。
国际债券的发行人主要有（ ）。
A．各国政府
B．政府所属机构
C．自然人
D．银行及其他金融机构
【正确答案】A，B，D
【参考解析】C选项中的自然人属于国际债券的投资者，但不是国际债券的发行人。
我国股份有限公司首次公开发行股票采取（ ）相结合的方式。
A．对公众投资者上网发行
B．对机构投资者配售
C．定向发行
D．招标发行
【正确答案】A，B
【参考解析】这是《证券发行与承销管理办法》的规定。C和D之所以不正确是因为它们是债券的发行方式。
优先股的优先权主要表现在（ ）。
A．认股权
B．股息分派
C．分配公司收益
D．公司经营表决权
【正确答案】B，C
【参考解析】按股东享有的权利不同，股票可以分为普通股和优先股。优先股的特点是股息固定；股息分派优先；剩余资产分配优先；一般无表决权。
证券交易场所的作用在于（ ）。
A．为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件
B．为各种证券交易提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格
C．实施公开、公正和及时的信息披露
