场外交易的特点有（ ）。
A．是一个分散的无形市场
B．组织方式是做市商制度
C．以议价方式进行证券交易
D．管理比证券交易所严格
【正确答案】A，B，C
【参考解析】场外交易的管理比证券交易所要宽松，所以D选项不正确。
优先认股权的作用包括（ ）。
A．增加公司的募集资金
B．保护原有普通股股东的利益和持股价值
C．确保公司股份能足额认购
D．保证普通股股东在公司增加资本时能保持在股份公司原有的持股比例
【正确答案】B，D
【参考解析】赋予股东优先认股权的目的是保证普通股股东在公司增加资本时能保持在股份公司原有的持股比例，以及保护原有普通股股东的利益和持股价值，从而维护股东利益，防止每股税后利润因增加资本而摊薄。
下面关于股票的描述正确的是（ ）。
A．股票是资本证券
B．股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券
C．股票是一种所有权凭证
D．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金
【正确答案】A，B，C
【参考解析】D选项是债券的特点。
对冲基金的特点是（ ）。
A．投资效应的高杠杆性
B．投资活动的复杂性
C．筹资方式的私募性
D．操作的隐蔽性和灵活性
【正确答案】A，B，C，D
【参考解析】对冲基金即Hedge Fund，其宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的不同股票进行实买空卖、风险对冲的操作技巧，在一定程度上可规避和化解证券投资风险。
引起股票价格变动的因素包括（ ）。
A．公司经营状况
B．宏观经济因素
C．政治因素、心理因素和人为操纵因素
D．稳定市场的政策与制度安排
【正确答案】A，B，C，D
关于我国的股票发行制度，下面说法正确的是（ ）。
A．我国的股票发行实行核准制
B．我国的股票发行实行注册制
C．股票发行申请需由保荐人推荐和辅导
D．中国证监会依据相关法律法规做出核准或者不予核准股票发行申请的决定
【正确答案】A，C，D
【参考解析】我国的股票发行实行核准制而不是注册制，所以B选项错误。
基金投资人享有基金的（ ）。
A．信息知情权
B．经营管理权
C．表决权
D．收益权
【正确答案】A，C，D
在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，中央结算公司为参与者提供（ ）服务。
A．报价
B．托管
C．结算
D．结息
【正确答案】B，C，D
【参考解析】全国银行同业拆借中心为参与者的报价交易提供中介及信息服务，中央结算公司为参与者提供托管、结算、结息等服务。
资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。下面（ ）是直接融资的工具。
A．股票
B．定期存单
C．储蓄存单
D．公司债券
【正确答案】A，D
【参考解析】直接融资是以债券、股票为主要工具的一种金融运行机制，它的特点是经济单位直接从社会上吸收和筹措资金。
根据选择权性质的划分，金融期权可以划分为（ ）。
A．买人期权
B．卖出期权
C．美式期权
D．欧式期权
【正确答案】A，B
【参考解析】掌握金融期权的各种分类方式：根据选择权的划分，金融期权可以划分为买入期权和卖出期权；按照合约规定的履约时间可分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。按照基础资产性质的不同可以分为股权类期权、利率期权和货币期权等。
有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括（ ）。
