B．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具
C．金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动
D．金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度
【正确答案】D
股票以面值作为发行价，称为（ ）。
A．平价发行
B．折价发行
C．溢价发行
D．市价发行
【正确答案】A
【参考解析】股票以面值作为发行价，称为平价发行；发行价高于面值价额发行，称为溢价发行。我国《公司法》规定股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。
凭证式国债和普通开放式基金份额都属于（ ）。
A．政府证券
B．上市证券
C．非上市证券
D．公司证券
【正确答案】C
【参考解析】非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券。非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场交易。凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券。
证券投资基金的资金主要投向是（ ）。
A．实业
B．储蓄
C．有价证券
D．能源
【正确答案】C
【参考解析】证券投资基金的资金主要投向有价证券，而非实业或者实物。
在其他条件不变的情况下，期权期间越长，则（ ）。
A．期权价格越低
B．期权价格越高
C．期权价格越波动
D．期权价格越稳定
【正确答案】B
【参考解析】在其他条件不变的情况下，期权期间越长，期权价格越高。这主要是因为权利期间越长，期权的时间价值越大；随着权利期间缩短，时间价值也逐渐减少；在期权的到期日，权利期间为零，时间价值也为零。
经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，由于建设周期长，不能在短期内盈利，可将一部分股本还给股东，称为（ ）。
A．建业股息
B．股票股息
C．资本利得
D．资本增值收益
【正确答案】A
优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（ ）。
A．参与优先股
B．累积优先股
C．可赎回优先股
D．股息率可调整优先股
【正确答案】B
【参考解析】累积优先股是指历年股息累计发放的优先股票；非累积优先股是指股息当年结清，不能累计发放的优先股票。
根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，债券和债券质押式回购竞价交易单笔申报最大数量应当不超过（ ）。
A．1万张
B．5万张
C．10万张
D．100万张
【正确答案】C
【参考解析】证券交易所规定。
下面选项中不是政府债券的特征的是（ ）。
A．安全性高
B．免税待遇
C．收益率高
D．流通性强
【正确答案】C
【参考解析】政府债券的收益率稳定，但是不意味着收益率高。一般来说，风险越小的有价证券，其收益率越低，所以C选项不是政府债券的特征。
中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（ ）。
A．上海证券交易所
B．上海众业公所
C．上海华商证券交易所
D．北平证券交易所
【正确答案】D
在我国，证监会属于（ ）管辖。
A．中国人民银行
B．国务院
C．人大常委会
D．国家主席
【正确答案】B
【参考解析】在我国，证券监管机构是中国证券监督管理委员会（证监会），证监会是国务院直属的证券监督管理结构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
