中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织，采取（ ）的组织形式。
A．公司制
B．会员制
C．社团组织
D．非独立法人
【正确答案】B
【参考解析】中国证券业协会的组织形式是会员制。
证券清算与交割、交收两个过程统称为（ ）。
A．收付
B．登记
C．结算
D．过户
【正确答案】C
【参考解析】证券清算与交割、交收两个过程统称为证券结算。
以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是（ ）。
A．实际资本
B．虚拟资本
C．生产资本
D．货币资本
【正确答案】B
【参考解析】所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。
场外交易市场主要具有以下功能（ ）
A．对整个证券市场进行一线监控
B．是证券发行的主要场所
C．及时准确地传递上市公司的财务状况
D．形成较为合理的价格
【正确答案】B
【参考解析】新证券的发行时间集中、数量大，需要众多营业网点，场外交易市场是个广泛的无形市场，能满足上述要求。
下面（ ）不是按照金融衍生工具的基础工具种类分类的。
A．信用衍生工具
B．利率衍生工具
C．货币衍生工具
D．内置型衍生工具
【正确答案】D
【参考解析】D选项中的内置型衍生工具是根据产品的形态和交易场所分类的。
我国《证券法》规定，（ ）应当为集中交易提供保障，公布证券交易即时行情。
A．证监会
B．国务院
C．证券交易所
D．上市公司
【正确答案】C
【参考解析】我国《证券法》规定，证券交易所应当为集中交易提供保障，公布证券交易即时行情。
上证50指数依据样本稳定性和动态跟踪相结合的原则，每（ ）调整一次成分股。
A．一年
B．半年
C．两年
D．三月
【正确答案】B
【参考解析】上证50指数依据样本稳定性和动态跟踪相结合的原则，每半年调整一次成分股，调整时间与上证180指数一致。特殊情况时也可能对样本进行临时调整。每次调整的比例一般情况不超过10%。
证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据（ ）原则解释法律和处理问题。
A．公平
B．公正
C．诚实信用
D．公开
【正确答案】C
【参考解析】诚实信用原则是指要求证券发行与交易活动的当事人应当诚实履行义务，不得滥用权利。证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据诚实信用原则解释法律和处理问题。
股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是（ ）。
A．有价证券
B．要式证券
C．证权证券
D．资本证券
【正确答案】D
【参考解析】考生要掌握“有价证券”、“要式证券”、“证权证券”和“资本证券”四个概念的含义。
证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于（ ）。
A．人民币一亿元
B．人民币二亿元
C．人民币三亿元
D．人民币五亿元
【正确答案】B
【参考解析】本题考查证券登记结算机构的设立条件，是常考题。
威廉指标是（ ）。
A．表示超买或超卖的
B．表示是强市或弱市的
C．表示多空力量对比的
D．表示趋势是上升还是下降的
【正确答案】A
【参考解析】这个指标是由1arry Wi11iams于1973年首创的，表示的是市场处于超买还是超卖状态。
关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是（ ）。
A．无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时问内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出
