【正确答案】A
【参考解析】考察融资保证金比例的计算,重点掌握。
证券交易所的“卫星市场”是( )。
A.证券投资基金市场
B.政府债券市场
C.金融衍生工具市场
D.场外交易市场
【正确答案】D
【参考解析】场外交易市场是证券交易所的必要补充,被称为卫星市场。
封闭式基金期满终止,清产核资后的( )应按投资者出资比例分配。
A.基金总资产
B.基金资本
C.未分配收益
D.基金净资产
【正确答案】D
【参考解析】封闭式基金期限届满后,管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资,并将清产核资后基金净资产按照出资者的出资比例进行分配。
持有一个股份有限公司已发行的股份( )的股东,应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。
A.百分之三
B.百分之五
C.百分之十
D.百分之十五
【正确答案】B
【参考解析】我国《证券法》规定:持有一个股份有限公司已发行的股份百分之五的股东,应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向该公司报告,公司必须在接到报告之日起三日内向国务院证券监督管理机构报告。
以报告期成交量或发行量为权数编制指数的方法,叫做( )。
A.相对法
B.综合法
C.加权法(拉氏指数)
D.加权法(派许指数)
【正确答案】D
【参考解析】C选项中的加权法(拉氏指数)以采用基期的发行量或者成交量作为权数。
买断式回购采用( )的方式。
A.一次成交,一次结算
B.一次成交,两次结算
C.两次成交,两次结算
D.两次成交,一次结算
【正确答案】B
【参考解析】买断式回购采用一次成交,两次结算的方式,两次结算包括初始结算和到期结算?
根据中国结算深圳分公司规定,通过中国结算深圳分公司派发的现金股利,( )由中国结算深圳分公司划至证券公司清算头寸,再由证券公司划入东资金账户。
A.R-1日
B.R日
C.R+1日
D.R+2日
【正确答案】C
【参考解析】深交所的派发现金股利程序,考生要熟悉。
未知价计算法中的“未知价”是指( )。
A.当日证券市场上各种金融资产的开盘价
B.当日证券市场上各种金融资产的收盘价
C.下一个交易日证券市场上各种金融资产的开盘价
D.下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价
【正确答案】B
【参考解析】未知价又称期货价,是指当日证券市场上各种金融资产的收盘价,即基金管理人根据当日收盘价来计算基金单位资产净值?
我国规定,可转换公司债的转换价格应以公布募集说明书前( )个交易日公司股票的平均收盘价格为基础,并上浮一定幅度。
A.10
B.5
C.30
D.60
【正确答案】C
关于清算与交收,说法错误的是( )。
A.从时间发生及运作的次序来看,清算是交收的后续与完成
B.清算和交收两个过程统称为“结算”
C.正确的清算结果能保证交收顺利进行
D.清算不发生财产的实际转移,交收发生财产的实际转移。
【正确答案】A
【参考解析】从时间发生及运作的次序来看,交收是清算的后续与完成。
贴现债券的发行属于( )。
A.平价发行
B.溢价发行
C.折价发行
D.免税发行
【正确答案】C
【参考解析】贴现债券,亦称贴水债券,其发行时按规定的折扣率,以低于票面价值的价格出售,到期按票面价值偿还本金的一种债券。贴现债券的发行价格与票面价值的差价即为贴现债券的利息。