下面选项中，（ ）不属于境外上市外资股。
A．H股
B．N股
C．B股
D．S股
【正确答案】C
【参考解析】B股属于境内上市外资股。H股在香港上市，N股在纽约上市，S股在新加坡上市。
股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，因而是一种（ ）。
A．物权证券
B．债权证券
C．综合权利证券
D．收益证券
【正确答案】C
【参考解析】股票持有者对公司财产没有直接支配权，所以不是A选项所说的物权凭证；股票持有者不是公司的债权人，所以不是B选项所说的债权证券。并无D选项中的收益证券这个概念?
为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（ ）于2002年10月22日发布了《证券业从业人员资格管理办法》。
A．中国证监会
B．中国证券业协会
C．国务院证券委员会
D．国务院证券委、国家体改委
【正确答案】A
【参考解析】《证券业从业人员资格管理办法》由中国证监会发布。
股票发行价格是指（ ）。
A．股票在二级市场交易时的价格
B．股票在二级市场开盘交易时的价格
C．投资者认购新发行的股票时实际支付的价格
D．发行人路演时提出的价格
【正确答案】C
【参考解析】A、B均属交易价格，受供求、经济环境、投资者信心等多方面因素的影响，时时变动。
如果市场利率提高，则期权价格的变化是：（ ）。
A．上升
B．下降
C．不变
D．不确定
【正确答案】D
【参考解析】利率对期权价格的影响是复杂的，要具体情况做具体的分析，而无明显的一致的规律。
上海证券交易所选择已经完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本计算的指数是（ ）。
A．上证综合指数
B．新上证综合指数
C．上证公司治理指数
D．上证成分股指数
【正确答案】B
（ ）是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。
A．全价交易
B．净价交易
C．差价交易
D．市场价交易
【正确答案】A
【参考解析】本题主要考查全价交易的定义。
如果市场利率提高，则期权价格的变化是：（ ）。
A．上升
B．下降
C．不变
D．不确定
【正确答案】D
【参考解析】利率对期权价格的影响是复杂的，要具体情况做具体的分析，而无明显的一致的规律。
已知价计算法中的“已知价”是指（ ）。
A．当日的开盘价
B．当日的收盘价
C．上一个交易日的开盘价
D．上一个交易日的收盘价
【正确答案】D
【参考解析】已知价计算法就是基金管理人根据上一个交易日的收盘价来计算基金所拥有的金融资产，包括股票、债券、期货合约、认股权证等的总值，加上现金资产，然后除以已售出的基金单位总额，得出每个基金单位的资产净值。
证券公司IB业务是指（ ）业务。
A．介绍客户给经纪商
B．财务顾问
C．证券承销与保荐
D．资产评估
【正确答案】A
【参考解析】IB（introduCing broker）业务即介绍经纪商业务。
融资保证金比例是指客户融资买人交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（ ）。
A．融资保证金比例=保证金/（融资买人证券数量×买入价格）× 100%
B．融资保证金比例=保证金/（买人证券数量×买入价格）× 100%
C．融资保证金比例=保证金/（融资买人证券数量×证券市值）× 100%
D．融资保证金比例=保证金/（融资买人证券数量×收盘价）× 100%
