A．3个月
B．6个月
C．12个月
D．24个月率
【正确答案】A
单选题
在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资人买入债券（ ）佣金。
A．要交
B．免交
C．由承销商决定是否交
D．按照买入的多少交
【正确答案】D
【参考解析】考生应熟悉在挂牌分销国债时，投资人买入债券按照买入的多少交佣金?
单选题
发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产，其被收购企业资产总额或营业收入或经利润超过收购前发行人相应项目的（ ）的，应披露被收购企业收购前一年利润表。
A．15%
B．20%
C．25%
D．30%
【正确答案】B
【参考解析】这是首次公开发行中关于收购兼并的信息披露，这个比例考生要掌握。
单选题
首次公开发行股票招股说明书摘要中披露的财务指标不包括（ ）。
A．资产负债率
B．存货周转率
C．每股筹资产活动的现金流量
D．应收账款周转率
【正确答案】D
单选题
对短期贴现国债，多采用（ ）招标方式。
A．荷兰式招标
B．美国式
C．缴款期
D．都可以
【正确答案】A
【参考解析】荷兰式招标具有统一的利率，简化了发行手续，有利于降低成本。
单选题
新股发行价格的市盈率应（ ）股票市场上同类型股票的市盈率。
A．低于
B．高于
C．等于
D．无所谓
【正确答案】A
【参考解析】发行中的常识，新股发行价格的市盈率应低于股票市场上同类型股票的市盈率?
单选题
A股发行定价分析报告的内容应不包括（ ）。
A．发行人的组织结构
B．发行人在本行业中的地位
C．发行人主要产品的国内外市场分析
D．发行人主要产品所处发展阶段和技术含量
【正确答案】A
【参考解析】分析报告的内容应不包括发行人的组织结构。
单选题
根据《证券公司债券管理暂行办法》的规定，债券上市期间，发行人应当在每个会计年度结束之日后（ ）内向中国证监会和证券交易所提交年度报告，在每个会计年度的上半年结束之日后（ ）内向中国证监会和证券交易所提交中期报告，并在中国证监会指定报刊和互联网站上披露。
A．2个月；2个月
B．2个月；4个月
C．4个月；2个月
D．4个月；4个月
【正确答案】C
【参考解析】这两个时间要熟悉。
单选题
下列可以担任公司独立董事的人员是（ ）。
A．董事长妻子
B．持有上市公司已发行股份的5%的股东
C．公司所处行业内专家
D．持有上市公司已发行股份的15%的股东单位
【正确答案】C
【参考解析】考查独立董事的资格，熟悉董事、监事及持有公司发行5%以上股东及其配偶、直系亲属均不能担任独立董事。
单选题
发行人按照规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前（ ）个工作日报（ ）备案。
A．3；财政部
B．5；中国人民银行
C．3；中国证监会
D．5；中国银监会
【正确答案】B
【参考解析】混合资本债券属于金融债券，应有中国人民银行监管。
境内证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时，应报送的文件有（ ）。
A．《经营外资股业务资格申请表》
B．《经营金融业务许可证》（副本）
C．经核准的公司章程
D．《经营外汇业务许可证》（副本）
正确答案：A，B，C，D
单选题
独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，连选连任，但是连任时间不得超过（ ）年。
