多选题
境外证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时，应报送的文件有（ ）。
A．《经营外资股业务资格申请表》
B．最近2年承销情况介绍
C．《经营金融业务许可证》（副本）
D．经注册会计师审计的前2年的财务报告
【正确答案】A，B，C，D
【参考解析】熟悉境外证券经营机构申请经营外资股业务资格的条件。
多选题
为了便于掌握发行速度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月都要汇总本系统内的累计发行数额，上报（ ）。
A．中国证监会
B．财政部
C．中国银行业监督委员会
D．中国人民银行
【正确答案】B，D
【参考解析】凭证式国债的监管机构为财政部和人民银行。
多选题
布莱克、斯科尔模型的假设条件有（ ）。
A．股票可以被买进或卖出
B．期权是欧式的，在期权出售前，股票无股息支付
C．存在一个固定的无风险的利率，投资者可以此利率无限借人或贷出
D．不存在影响任何收益的任何外部因素，股票收益仅来自于价格变动，股票的价格变动呈正态分布
【正确答案】A，B，C，D
【参考解析】题干四个选项均是布莱克、斯科尔模型的假设条件。
多选题
境内上市外资股法律顾问的主要职责是（ ）。
A．向公司提供有关企业重组、发行的法律顾问
B．协助完成股份制改组，起草与发行有关的重要合同
C．调查收集企业的个方面资料
D．出具外资股发行法律意见书
【正确答案】A，B，C，D
多选题
申请凭证式国债承销团资格的，应将申请材料提交（ ）。
A．中国银监会
B．财政部，
C．中国证监会
D．人民银行
【正确答案】B，D
【参考解析】常规，申请凭证式国债承销团资格的，应将申请材料提交财政部和人民银行。
多选题
上市公司重大资产重组交易合同应当载明（ ）等条款。
A．特定对象拟认购股份的数量或者数量区间、认购价格或者定
价原则、限售期
B．目标资产的基本情况、交易价格或者定价原则
C．资产过户或交付的时间安排
D．违约责任
【正确答案】A，B，C，D
多选题
公司因（ ）事项而解散的，应当在解散事由出现之日起15日内成立清算组，开始清算。
A．公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现
B．股东大会决议解散
C．因公司合并或者分立需要解散
D．依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销
【正确答案】A，B，D
单选题
人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定，并由（ ）核定。
A．国家发改委
B．中国人民银行
C．财政部
D．国务院
【正确答案】B
【参考解析】人民币债券由财政部窗口递交债券发行申请，窗口会同人民银行、国家发改委、证监会等部门审核，报国务院批准，利率由人民银行核定。
单选题
采用上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票，用于配售部分的股票不得少于发行量的（ ）%。
A．20
B．30
C．25
D．35
【正确答案】D
单选题
证券公司申请取得股票承销商的资格，在净资产方面应该满足的条件是净资产不得少于人民币（ ）万元。
A．5000
B．1000
C．3000
D．10000
【正确答案】A
【参考解析】证券公司的业务资格和净资产的对应关系，考生要掌握。
单选题
内部控制制度的“三性”不包括（ ）。
A．完整性
B．有效性
C．合理性
D．及时性
【正确答案】D
单选题
如果持续督导期间发行人披露文件出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，则中国证监局应当自确认之日起（ ）内不再受理保荐。
