单选题
发行人应披露的高级管理人员的内容不包括（ ）。
A．姓名
B．国籍
C．境外居住权
D．配偶姓名
【正确答案】D
【参考解析】高级管理人员的配偶姓名无需披露。
单选题
上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保境外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的（ ）具有持续经营能力。
A．核心资产和业务
B．核心资产和主营业务
C．核心技术和业务
D．核心项目和技术
【正确答案】A
【参考解析】证券法规定，上市公司所属企业境外上市要保留的核心资产和业务具有持续经营能力。
单选题
发行人出下列（ ）情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理报检机构的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除。
A．证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
B．证券上市当年即亏损
C．证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上
D．首次公开发行股票之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组
【正确答案】B
【参考解析】考生要熟悉中国证监会对保荐代表人不尽责的几种处理方式。
单选题
目前，凭证式国债发行完全采用（ ），记账式国债发行完全采用（ ）。
A．承购包销方式；公开招标方式
B．承购包销方式；承购包销方式
C．公开招标方式；承购包销方式
D．公开招标方式；公开招标方式
【正确答案】A
【参考解析】常识，考生要掌握。凭证式国债发行完全采用承购包销方式，记账式国债发行完全采用公开招标方式。
多选题
股票发行方式除了网上定价、竞价方式和法人配售方式以外还有（ ）。
A．认购证方式
B．储蓄存单方式
C．全额预缴，比例配售方式
D．集合竞价方式
【正确答案】A，B，C
【参考解析】D不属于发行方式，是价格形成机制?
多选题
资产支持证券发行说明书的内容包括（ ）。
A．交易各结构及当事方的主要权利和义务
B．贷款发放程序、审核标准、担保形式、管理方法、违约贷款处置程序及方法
C．发起机构简介及财务状况
D．信托财产现金流需要支付的税费清单，各种税费支付来源和支付优先顺序
【正确答案】A，B，C，D
【参考解析】熟悉资产支持证券发行说明书的内容，题干中四个选项均符合要求。
多选题
如果认定辅导工作不合格，中国证监会可视情况对辅导机构及其有关责任人予以单处或并处（ ）的处罚。
A．通报批评
B．暂停直至取消从业资格
C．警告
D．暂停直至取消辅导业务资格
【正确答案】A，B，C，D
【参考解析】辅导的处罚形式，考生要熟悉，以上四个均是。
多选题
下列说法正确的是（ ）。
A．在比较各种筹资方式时通常使用个别资本成本
B．在进行资本结构决策时通常使用加权平均资本成本
C．在进行追加筹资决策时通常使用边际资本成本
D．在比较各种筹资方式时通常使用边际资本成本
【正确答案】A，B，C
多选题
关于上市公司历次募集资金的运用应重点披露以下哪几个方面的情况？（ ）
A．发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况
B．发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况
C．发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的，列表披露投资项目效益情况
D．发行人最近5年内募集资金的运用发生变更的，应列表披露历次变更情况
E．发行人应披露会计事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论
【正确答案】A，B，C，D，E
