单选题
在修改后的《证券法》于2006年1月1日实施后，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。经营单项证券承销与保健业务的，注册资本最低限额为人民币（ ），经营证券承销与保保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项的，注册资本最低限额为人民币（ ）。
A．1亿元，5亿元
B．2亿元，5亿元
C．1亿元，10亿元
D．5亿元，10亿元
【正确答案】A
单选题
新股发行的信息披露中，关于债券方面的披露错误的有（ ）。
A．发行人应披露最近1期末的主要债项
B．发行人应披露最近3期末的主要债项
C．银行借款
D．贷款用途
【正确答案】B
【参考解析】新股发行披露最近1期末的主要债项而非3期末。
单选题
新股发行的信息披露中，关于债券方面的披露错误的有（ ）。
A．发行人应披露最近1期末的主要债项
B．发行人应披露最近3期末的主要债项
C．银行借款
D．贷款用途
【正确答案】B
【参考解析】新股发行披露最近1期末的主要债项而非3期末。
单选题
证券公司债券申请上市应当符合的一个条件是，实际发行债券的面值总额不少于（ ）。
A．1亿
B．2亿
C．5亿
D．10亿元
【正确答案】B
【参考解析】考生要熟悉证券公司债券申请上市的条件。
单选题
中国证监会（ ）受理上市公司配股申报材料并对配股资格提出审核意见。
A．发行审核委员会
B．上市公司监管部
C．配股审核委员会
D．发行
【正确答案】A
【参考解析】常识，发行审核委员会对配股资格提出审核意见。
单选题
股份有限公司发行债券其净资产额不低于人民币（ ）万元。
A．6000
B．3000
C．4000
D．5000
【正确答案】B
【参考解析】熟悉股份有限公司发行债券其净资产额的要求：不低于人民币3000万元。
单选题
证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起（ ）。
A．1年
B．18个月
C．2年
D．30个月
【正确答案】A
【参考解析】常识，证券经营机构外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起1年?
单选题
发行人应在招股说明书中披露本次发行前持有发行人（ ）股权的股东名单及其简要情况。
A．3%以上
B．5%以上
C．6%以上
D．10%以上
【正确答案】D
单选题
根据《上市公司证券发行管理办法》，企业集团财务公司如果发行金融债券，则其发行后尚未兑付的金融债券总额不超过其净资产总额的（ ）。
A．100%
B．80%
C．70%
D．90%
【正确答案】A
【参考解析】根据证监会规定，发行后尚未兑付的金融债券总额不超过其净资产总额的100%。
单选题
国有企业改组为股份有限公司时，净资产折股比例不得低于（ ）。
A．50%
B．70%
C．65%
D．60%
【正确答案】C
【参考解析】考生应该掌握，国有企业改组为股份有限公司时，净资产折股比例不得低于65%?
单选题
上市公司发行债券的，应该定期公告的信息有（ ）。
A．专项偿债账户的有关情况
B．债券所剩余资金额
C．债券的发行价格
D．债券的代理人情况
【正确答案】A
单选题
发行人与债券评级机构就跟踪评级的有关安排作出约定，并最晚于（ ）前将评级跟踪报告向市场公布。
A．4月30日
B．5月30日
C．7月30日
D．6月30日
【正确答案】D
【参考解析】证监会规定，最晚于6月30日前将评级跟踪报告向市场公布。
