A．30%及50%
B．35%及40%
C．35%及50%
D．30%及40%
【正确答案】： C
【参考解析】： 考生应该掌握港交所上市条件?
发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币（ ），有限责任公司的净资产不低于人民币（ ）。
A．3000千万；6000千万
B．6000千万；3000千万
C．6000千万；6000千万
D．3000千万；3000千万
【正确答案】：A
【参考解析】：考生要掌握这两个数字?
内地企业在香港创业板发行与上市，如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东，其中持股量最高的5名及25名股东合计的持股量分别不得超过公众持有的股本证券的（ ）。
A．30%及50%
B．35%及40%
C．35%及50%
D．30%及40%
【正确答案】： C
【参考解析】： 考生应该掌握港交所上市条件。
债券上市期间，发行人应当在每个会计年度结束之日后（ ）个月后向（）提交年度报告。
A．4；证监会
B．6；交易所与证监会
C．6；证监会
D．4；交易所与证监会
【正确答案】： D
【参考解析】： 注意债券发行上市，发行人提交报告的时间和对象。
发行人出下列（ ）情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理报检机构的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除。
A．证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
B．证券上市当年即亏损
C．证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上
D．首次公开发行股票之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组
【正确答案】： B
【参考解析】： 考生要熟悉中国证监会对保荐代表人不尽责的几种处理方式。
