D．5．20%
18．境内证券公司要取得外资股承销业务资格，其净资产应不少于（ ）。
A．5000万人民币
B．8000万人民币
C．1亿人民币
D．1．5亿人民币
19．提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经（ ）签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。
A．2名以上经办律师
B．2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人
C．3名以上经办律师
D．3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责入
20．发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作（ ），提醒投
资者给予特别关注。
A．“重大风险提示”
B．“投资风险提示”
C．“风险提示”
D．“重大事项提示”
21．通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，应当在该事实发生之日起（ ）日内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告
A．3%，5
B．5%，5
C．3%，3
D．5%，3
22．在《证券法》近的修订实施以前，经中国证监会核准的（ ），可从事股票（包括B股）、可转换公司债券和企业债券的承销业务，中国证监会不再颁发单项承销业务资格许可证。
A．综合类证券公司
B．比照综合类管理的证券公司
C．所有综合类证券公司及比照综合类管理的证券公司
D．综合类证券公司及经纪类证券公司
23．分离交易的可转换公司债券的期限是（ ）。
A．最短期限为2年，最长期限为6年
B．最短期限为3年，最长期限为6年
C．最短期限为1年，最长期限为6年
D．最短期限为1年，无最长期限限制
24．意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营时代的法案是（ ）。
A．《证券法》
B．《证券交易法》
C．《金融服务现代化法案》
D．《格拉斯·斯蒂格尔法》
25．上市公司在每一会计年度结束之日起（ ）个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告，在每一会计年度前6个月结束之日、起（ ）个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告。
A．3．3
B．4．2
C．4．3
D．3．2
26．中国证监会派出机构的监管主要采取（ ）监管的形式，重点监管辅导机构履行勤勉尽责义务的情况。
A．登记备案
B．间接
C．直接
D．实质
27．由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项（ ）。
A．平价期权
B．看涨期权
C．看跌期权
D．以上都不对
28．发审委委员为（ ）名，发审委设会议召集人（ ）名。
A．20．5
B．25．3
C．25．5
D．20．3
29．根据风险收益对等观念，在一般情况下，各筹资方式资本成本由小到大依次为（ ）
A．银行借款、企业债券、普通股
B．银行借款、普通股、企业债券
C．企业债券、银行借款、普通股
D．企业债券、普通股、银行借款
30．（ ）是指主动阻止本公司被收购的最积极的方法。
A．管理层防卫策略
B．保持公司控制权策略
C．白衣骑士策略
D．事先预防策略
31．承销业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料，应当至少妥善保存（ ）年。
A．3
B．5
C．7
D．10
32．股份有限公司注册资本的摄低限额为人民币（ ）万元。
A．100
B．300
C．500
D．800
33．发行人应于金融债券每次付息日前（ ）个工作日公布付息公告.最后一次付息暨兑付日前（ ）个工作（t公布兑付公告。
