1．发行人应根据交易的性质和频率，按照（ ）分类披露关联交秀及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。
A．大额和小额
B．经常性和偶发性
C．重要和非重要
D．长期和短期
2．公开募集证券说明书自（ ）内有效。
A．最后签署之日起3个月
B．最后签署之日起6个月
C．最后签署之日起l2个月
D．最后签署之日起2年
3．公司的股权价值（ ）。
A．公司整体价值一净债务值
B．公司整体价值+总债务值
C．公司整体价值一总债务值
D．公司整体价值+净债务值
4．专项复核的目的是为发行人申报财务会计资料的（ ）提供重要依据。
A．可靠性
B．真实性
C．客观性
D．公正性
5．国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于（ ）万美元。
A．1000
B．2000．
C．3000
D．5000
6．保荐人应当自持续督导工作结束后（ ）内向中国证监会、证券交易所报送《保荐总结报告书》。
A．10个工作日
B．15个工作日
C．30个工作日
D．2个月
7．发行人不得有在最近（ ）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过债券。
A．6
B．12
C．18
D．36
8．国有资产监督管理委员会发布了（ ），自2005年9月1日起施行。
A．《国有资产评估项目备案管理办法》
B．《国有资产评估管理若干问题的规定》
C．《国有资产评估管理备案管理办法》
D．《企业国有资产评估管理暂行办法》
9．投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（ ），应当如前述进行书面报告和公告
A．3%，3%
B．5%，3%
C．5%，5%
D．3%，5%
10．控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（ ）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额（ ）以上的股东。
A．50%，50%
B．30%，50%
C．50%，30%
D．30%，30%
11．发行人和主承商必须在（ ）情况之前将确定的发行价格进行公告。
A．股票配售
B．资金人账
C．网上发行
D．资金解冻
12．商业银行发行次级定期债务，须向（ ）提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
A．中国证监会
B．中国银监会
C．中国保监会
D．中国人民银行
13．资产支持证券就是由（ ）发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。
A．特定目的信托收购机构
B．贷款服务机构
C．发起机构
D．资金保管机构
14．董事会秘书空缺期间（ ），董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。
A．超过1个月之后
B．超过3个月之后
C．超过半年之后
D．超过1年之后
15．首次公开发行股票数量在（ ）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A．1
B．2
C．3
D．4
16．下列对优先股描述正确的是（ ）。
A．优先股筹资的成本比债券高
B．所有优先股都不要求分享普通股的剩余所有权
C．优先股的股息通常是固定的
D．优先股股东一般没有投票权
17．经银监会认可，商业银行发行的普通的、无担保的、不以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具可列入附属资本，在距到期日前最后，其可计入附属资本的数量每年累计折扣（ ）。
A．1．20%
B．2．50%
C．4．25%
