A.委托手续费
B.佣金
C.过户费
D.印花税
[答] A B C
7.下列机构可以交易开放式基金的是（ ）。
A.基金管理公司
B.商业银行
C.证券公司
D.保险公司
[答] A B C D
8.除了（ ）情形外，基金管理人不得拒绝接受基金投资者的赎回申请。
A.不可抗力
B.证券交易所非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值
C.基金契约中已载明并获得批准的情形
D.基金招募说明书已载明并获得批准的情形
[答] A B C D
9.开放式基金申请的流程是（ ）。
A.开立账户
B.确认申购金额
C.支付款项
D.申购确认
[答] A B C D
10.基金管理公司在接到客户的开户天申购请求后，内部要完成（ ）步骤。
A.客户资料存档
B.确认基金单位数
C.确认付款
D确认客户身份
[答] A B C
11.开放式基金赎回时，基金持有人要注意的关键事项有（ ）。
A.发出赎回指令
B.赎回价格基准
C.领取赎回款
D.判断基金走势
[答] A B C
12.基金管理公司收到客户赎回指令后，一般要经过（ ）步骤把赎回款项送达投资者。
A.确认赎回是否有效
B.准备赎回款项
C.指示托管银行将客户的赎回款汇至投资者指定的账户或寄支票给客户
D.确认投资者身份
[答] A B C
13.计算基金单位资产净值的方法有（ ）。
A.已知法
B.事前法
C.未知法
D.事后法
[答] A B C D
14.开放式基金的报价有（ ）。
A.卖出价
B.买入价
C.认购价
D.赎回价
[答] A B C D
15.基金的赎回价的计价方式一般有（ ）。
A.等于基金单位资产净值
B.等于基金资产单位净值减去交易费
C.基金单位资产净值减去赎回费
D.基金资产单位净值减去佣金
[答] A B C
16.开放式基金持有人账户管理模式有（ ）。
A.银行登记结算模式
B.基金管理人登记结算模式
C.独立的中央登记结算模式
D.分级登记模式
[答] A B C D
17.独立的中央登记结算模式的优点有（ ）。
A.简化基金管理公司职能
B.开发成本低
C.融合了社会利益和会员利益
D.较强的独立性
[答] A B C D
（三）判断题
1.目前，新发行的证券证券投资基金统一在深圳交易所上市交易。
[答] 非
2.封闭式基金发起设立后，在2年内便可上市。
[答] 非
3.在证券交易所交易的证券投资基金是开放式基金。
[答] 非
4.基金管理公司申请上市需要提交文件的有基金契约、基金托管协议、基金募集资金的验资报告、上市申请书、上市公告书和招募说明书和基金发起人协议等。
[答] 非
5.中国证监会对基金管理人提交的基金上市申请文件进行审查，认为符合条件的，转批给证券交易所，由证券交易所出具上市通知书?
6.获准上市的基金，须于上市首日前的3个工作日内在至少一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。
[答] 是
7.每个身份证只允许开设一个基金账户，已开设股票账户的投资者，可以再开设基金账户。
[答] 非
8.投资者必须持本人身份证到户口所在地开户机构办理开设基金账户的手续，不得由他人代办，但可以在异地开设基金账户。
[答] 非
9.投资者的一个资金账户只能对应一个股票账户或基金账户；一个股票账户或基金账户只能对应一个资金账户。
