（一） 单项选择题
1.目前，新发行的证券投资基金统一在（ ）上市交易。
A.上海证券交易所
B.深圳证券交易所
C.上海证券交易所和深圳证券交易所
D.中国证监会
[答] A
2.封闭式基金发起设立后，在（ ）内便可上市。
A.2年后
B.1年后
C.6个月后
D.1到3个月
[答] D
3.在证券交易所的证券投资基金是（ ）。
A.开放式基金
B.封闭式基金
C.私募基金
D.以上均可
[答] B
4.下列文件，基金管理公司申请上市不需要提交的有（ ）。
A.基金契约
B.基金托管协议
C.招募说明书
D.基金募集资金的验资报告
[答] C
5.（ ）对基金管理人提交的基金上市申请文件申请文件进行审查，认为符合条件的，将审查意见和相关文件报经（ ）批准，再
出具上市通知书。
A.中国证监会 证券交易所
B.证券交易所 中国证监会
C.中国证监会 中国人民银行
D.证券交易所 中国人民银行
[答] B
6.获准上市的基金，须于上市首日前的（ ）个工作日内在至少一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。
A.7
B.5
C.3
D.1
[答] C
10.我国对封闭式基金的交收实行（ ）制度。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+7
[答] A
11.基金的市场价格以（ ）为中心上下波动。
A.基金面值
B.基金的发行价格
C.1.01元
D.基金单位的资产净值
[答] D
12.证券投资基金在上海天深圳证券交易所的佣金统一为成交额的（ ）。
A.1％
B.0.5%
C.0.3%
D.0.25％
[答] C
13.开放式基金单位净值，应当按照（ ）闭市后的基金资产净值除以当日基金单位的余额数量计算。
A.上一个交易日
B.当日
C.开放日
D.上一个开放日
[答] C
14.基金管理人应当于收到基金投资人申购、赎回申请之日的（ ）个工作日内，对该交易的有效性进行确认。
A.7
B.3
C.5
D.1
[答] B
15.除《开放式基金管理暂行办法》另有规定外，基金管理人应当接受基金投资人有效赎回申请之日起（ ）个工作日内，支付赎回款项。
A.7
B.3
C.5
D.1
[答] A
16.开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的10％时，为（ ）。
A.巨额赎回
B.一般赎回
C.10％赎回
D.暂停赎回
[答] A
17.巨额赎回申请发生时，基金管理人在对当日接受赎回比例不低于基金总份额的（ ）时，可以对其余赎回申请延期办理。
A.11％
B.20％
C.10％
D.5％
[答] C
18.开放式基金连续发生巨额赎回时，基金管理人可按基金契约和招募说明书中的规定，暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付回款项，但不得超过正常支付时间的（ ）个工作日，并在指定的媒体上公告。
A.30
B.15
C.7
D.20
[答] D
19.开放式基金可以收取申购费，但申购费率不得超过申购金额的（ ）。
A.1％
B.3％
C.5％
D.7％
[答] C
20.投资人赎回基金时，一般会在（ ）拿到款项。
A.第2天
B.当天
C.3到5天
D.5天后
