A.《证券投资基金管理暂行办法》
B.《投资基金法》
C.《开放式证券投资管理暂行办法》
D.《证券法》
[答] A C
18.有下列（ ）情形之一的，经中国证监会批准，封闭式基金可以转为开放式基金。
A.基金管理人申请
B.基金持有人大会决议通过
C.出现基金契约或基金章程规定的情形
D.基金托管人申请
[答] B C
19.基金终止的情形有（ ）。
A.封闭式基金存续满未续期的
B.基金持有人在会决定终止
C.原基金托管人、管理人职责终止，没有新基金管理人，基金托管人承接的
D.基金合同或基金章程规定的其它情形
[答] A B C D
20.下列是清算小组的成员的是（ ）。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金发起人
[答] A B D
21.基金的清算程序是（ ）。
A.基金清算小组接管基金资产
B.确认和清理基金资产
C.对基金资产进行估价
D.对基金资产进行分配
[答] A B C D
（三） 判断题
1.我国规定， 封闭式基金的发行可以采用私募的形式。
[答] 非
2.发行期内，认购基金的资金可能会大幅超过基金的发行规模，我国目前一般通过发行认购证的方式来适当分配基金份额。
[答] 非
3.在基金发行前，基金管理公司必须向证券机管机关提出申请，获得批准后才可以发行。未经批准，禁止发行基金。
[答] 是
4.公募发行指以公开的方式向广大的社会公众发行基金的方式。
[答] 是
5.私募发行指基金发起人向少数特定的投资者发行基金的方式，由于对象特定，发行的费用较低。
[答] 是
6.自行发行批基金发起人不通过承销商而由自己直接向投资者销售基金，私募基金多采用自行发行方式。
[答] 是
7.代理发行指基金发起人通过证券承销商发行基金。
[答] 是
8.公募发行必须请证券经纪商或承销集团销售基金。
[答] 非
9.代销是由证券机构先用自己的资金将基金全部购入，再根据订好的发行价格向投资者出售，若发行期过后，证券机构未能全部推销出去，余下的基金也只能自己持有。
[答] 非
16.封闭式基金的发行价格等于基金面值和发行费用之和。
[答] 非
17.我国不允许基金折价发行。
[答] 是
18.目前我国大多数基金按溢价发行。
[答] 非
19.上网定价发行的手续费由上交所、深交所按实际认购基金成交金融的3％提取。
[答] 非
20.中签认购部分的发行费用在扣除基金发行中的会计事务所审计费、律师见证费、发行公告费、材料制作费、上网发行费等费用后的余额归基金所有，计入基金资产。
[答] 是
21.基金销售费用的比例是固定的。
[答] 是
22.我国封闭式基金的存续期一般为15年。
[答] 是
23.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，封闭式基金的存续期不得少于15年，最低募集数额不得少于2亿元。
[答] 非
24.未经基金托管人的同意，封闭式基金可以扩募或续期，但须经中国证监会批准。
[答] 非
25.未经基金持有人大会批准，封闭式基金不得扩募或者续期。
[答] 是
26.基金托管人、基金管理人最近3年内无重大违法、违规行为，方可申请基金扩募或续期。
[答] 是
27.年收益率等于或少于全国平均水平的封闭式基金，不得扩募或续期。
[答] 是
28.开放式基金成立后的存续期内，如果有效持有人数连续20个工作日达不到100人，基金管理人应向中国证监会备案。
[答] 是
29.开放式基金成立后的存续内，如果连续20个工作日内最低基金资产净额低于1亿元，基金管理人应向中国证监会备案。
