[答] B
19.下列不是清算小组成员的是（ ）。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金发起人
[答] C
20.基金清算账册由（ ）保管。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金发起人
[答] B
（二） 多项选择题
1.开放式基金销售方式可分为（ ）。
A.代理销售
B.零售
C.直接销售
D.批发销售
[答] A C
2.封闭式基金的发行方式有（ ）。
A.公募
B.私募
C.认购
D.上网发行
[答] A B
3.基金发行的内容主要包括基金的（ ）。
A.发行方式
B.发行价格
C.发行费用
D.发行期限
[答] A B C D
4.按照发行对象和发行范围的不同，基金的发行方式可分为（ ）方式。
A.公募发行
B.私募发行
C.自行发行
D.代理发行
[答] A B
5.按照发行环节不同，基金的发行方式可分为（ ）方式。
A.公募发行
B.私募发行
C.自行发行
D.代理发行
[答] C D
6.公募发行的发行对象有（ ）。
A.个体投资者
B.机构投资者
C.证券公司
D.保险公司
[答] A B C D
7.公募发行的发行方式包括（ ）。
A.承销
B.包销
C.代销
D.自销
[答] B C D
8.公募发行的优点有（ ）。
A.安全性
B.经济性
C.“三公”性
D.费用低
[答] A B C
9.代理发行可采用的发行方式有（ ）。
A.招标发行
B.竞价发行
C.自销
D.其它发行方式
[答] A B D
10.证券投资基金的发行价格由（ ）组成。
A.基金面值
B.基金发行费用
C.基金销售费用
D，其它费用
[答] A B C D
11.根据基金发行价格和基金面值的关系，基金的发行可分为（ ）。
A.溢价发行
B .平价发行
C.折价发行
D.其它方式
[答] A B C
12.下列可以销售证券投资基金的是（ ）。
A.商业银行
B.保险公司
C.证券公司
D.基金管理公司
E.金融咨询机构
[答] A B C D E
13.根据支付时间的不同，开放式基金的销售费用可分为（ ）。
A.前端费
B.或有递延费用
C.后端费
D.递延销售费
[答] A B C D
14.封闭式基金扩募或续期，应当具备下列条件（ ）。
A.年收益高于全国平均水平
B.基金托管人、基金管理人最近3年内无重大违法、违规行为
C.基金持有人大会和基金托管人同意扩募或者续期
D.中国证监会规定的其它条件
[答] A B C D
15.我国规定，开放式基金符合下列（ ）条件的，方可成立。
A.已向中国证监会注册登记
B.募集期限已满3个月
C.募集期限内，净销售额超过2亿元
D.募集期限内，最低认购户数达到100人
[答] C D
16.开放式基金成立后的存续内，出现下列（ ）情况，基金管理人应向中国证监会备案。
A.有效持有人数连续20个工作日达不到100人
B.连续20个工作日最低基金资 产净额低于5000万元
C.有效持有人数连续30个工作日达不到100人
D.连续20个工作日最低基金资产净额低于1亿元
[答] A B
17.我国目前有关证券投资基金发行与销售的规章主要有（ ）。
