A．提供资金账户的 B．协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的
C．通过转账或者其他结算方式协助资金转移的 D．协助将资金汇往境外的
116．《证券监督管理条例》中关于董事会秘书的描述，正确的有（ ）。
A．应由独立董事担当 B．应由监事担当 C．公司高级管理人员担当 D．应由公司一般职员担当
117．证券投资者保护基金的来源有（ ）。（1分）
A．上海，深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金
B．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0．5%-5%缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金；各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后，报中国证监会批准，并按年进行调整；证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支．
C．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入；依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
D．其他合法收入
118．国际研究表明，一国或地区投资者保护的越好，资本市场就越（ ），抵抗金融风险的能力就越（ ），对经济增长的促进作用也就越（）。（1分）
A．落后，弱，小 B．落后，弱，大 C．发达，弱，大 D．发达，强，大
119．中国证监会有权采取的措施包括（ ）。（1分）
A．对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
B．进入涉嫌违法行为发生场所进行调查取证
C．询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
D．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
120．《证券法》阐述了内幕交易的行为方式包括（ ）。（1分）
A．在自己实际控制的账户之间频繁操作
B．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
C．行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为
D．行为主体知悉公司内幕信息，且泄露内幕信息或建议他人买卖证券
（三）判断题（判断以下各小题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示）
121．从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。（ ）
122．资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。持有人有一定的收入请求权。（ ）
123．根据所服务和覆盖的上市公司类型，证券市场可分为主板市场、二板市场（创业板或高新企业板）等。（ ）
124．股份制的金融机构发行的股票定义为金融证券。（ ）
125．只要我国公民都可以进行证券投资。（ ）
126．证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资本所有权或使用权的回报。（ ）
127．政府发行证券的品种仅限于债券。（ ）
128．截止2007年末，中国保险业投资类资产规模以超过3万亿元人民币。（ ）
129．同种类的每一股份权利相同。（ ）
130．股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本。（ ）
131．股票是要式证券。（ ）
132．普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化。（ ）
133．股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议记录、监事会会议记录、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询。（）
134．无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。（ ）
135．在一般情况下，公司盈利增加，股息也会相应增加，股价上涨；公司盈利减少，股息也会相应减少，股价下降。（ ）
136．国家股股权可以转让，但转让要符合国家的有关规定。（ ）
