对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役 √
对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑
并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金 √
并处或者单处非法募集资金金额2万元以上20万元以下罚金
题目175：关于存托凭证论述不正确的是（ ）。
存托凭证也称预托凭证
存托凭证首先由J.P.摩根首创
存托凭证一般代表外国公司股票，不能代表债券 √
存托凭证是指在一国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证 √
题目176：投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的是（）。
代理委托人从事证券投资 √
与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 √
利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 √
买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 √
题目177：下面可以作为普通股票股东出资方式的有（ ）。
货币 √
实物 √
知识产权 √
土地使用权 √
题目178：下列关于优先股票的阐述，错误的是（ ）。
优先股票是指股东享有某些优先权利的股票
优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权
优先股股东具备普通股股东具有的基本权利 √
优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率
题目179：机构投资者主要有（ ）。
政府机构 √
金融机构 √
各类基金 √
企业和事业法人 √
题目180：证券登记结算采取（ ）的运营方式。
中央集中、地方独立
省级及以下集中 √
全国集中统一
地方独立
