为客户办理特定目的专项资产管理业务 √
为多个客户办理集合资产管理业务 √
单一客户办理定向资产管理业务 √
单一客户办理非定向资产管理业务
题目163：建立集中、统一的证券登记结算体制的重大意义是（）。
方便投资者开立证券和资金账户 √
有利于制定统一的登记结算业务规则和流程 √
减少资金占用，降低交易成本 √
有助于从体制上防范和控制市场风险 √
题目164：以下有关证券公司内部控制目标的说法中，正确的有（）。
防范经营风险和道德风险 √
保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 √
保障客户的投资目标得以实现
保障客户及证券公司资产的安全、完整 √
题目165：关于利率期货的描述不正确的是（ ）。
利率期货是金融期货中最先产生的品种 √
利率期货主要是为了规避利率风险而产生的
利率期货产生于美国芝加哥期货交易所（CBOT）
利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具
题目166：证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益，促进行业共同发展方面，具体表现为（）。
从业人员的资格管理与后续职业培训 √
为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训 √
制定从业人员的行为准则和道德规范 √
制定业务指引 √
题目167：信息披露的意义在于（ ）。
有利于价值判断 √
防止信息滥用 √
有利于监督经营管理 √
防止不正当竞业 √
题目168：证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施，包括（）。
经纪业务内部控制 √
研究、咨询业务内部控制 √
业务创新的内部控制 √
公支机构内部控制 √
题目169：证券公司内部控制应当贯彻（ ）的原则，确保内部控制有效。
健全性 √
合理性 √
制衡性 √
独立性 √
题目170：新《公司法》规定（ ）。
明确了关联交易的概念 √
明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管事人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益 √
利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任 √
上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权 √
题目171：《上市公司收购管理办法》对收购人进行了规范，主要是（ ）。
对收购人提出足额付款要求，为避免分期付款安排导致收购人先行控制上市公司后转移上市公司资金用于收购，规定收购人足额付款√
除财务顾问在收购完成后的12个月内对收购人进行持续督导外，要求收购人实行向所在地证监局的每月报告制度，通过证监局加强持续监管力度√
对于收购人存在到期不能清偿数额较大债务且处于持续状态、最近3年有重大违法行为或严重的证券市场失信行为的，禁止其收购上市公司√
明确界定一致行动人的范围，对一致行动人既作出原则性界定，又逐一列举，并将举证责任落在一致行动嫌疑人身上，促使隐藏在背后的收购人浮出水面√
题目172：对证券投资基金的投资进行限制的主要目的是（ ）。
引导基金分散投资、降低风险 √
避免基金操纵市场 √
发挥基金引导市场的积极作用 √
增加基金资产的收益水平
题目173：依据2006年1月1日起开始生效的《中华人民共和国公司法》的规定允许的出资形式包括（）。
货币 √
实物 √
非专利技术 √
工业产权 √
题目174：犯欺诈发行股票、债券罪，判处（ ）。
