A.有价证券
B.要式证券
C.证权证券
D.资本证券
【正确答案】： D
【参考解析】： 考生要掌握“有价证券”、“要式证券”、“证权证券”和“资本证券”四个概念的含义。
证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于（ ）。
A.人民币一亿元
B.人民币二亿元
C.人民币三亿元
D.人民币五亿元
【正确答案】： B
【参考解析】： 本题考查证券登记结算机构的设立条件，是常考题 。
证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据（ ）原则解释法律和处理问题。
A.公平
B.公正
C.诚实信用
D.公开
【正确答案】： C
【参考解析】： 诚实信用原则是指要求证券发行与交易活动的当事人应当诚实履行义务，不得滥用权利。证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据诚实信用原则解释法律和处理问题。
上证50指数依据样本稳定性和动态跟踪相结合的原则，每（ ）调整一次成分股。
A.一年
B.半年
C.两年
D.三月
【正确答案】： B
【参考解析】： 上证50指数依据样本稳定性和动态跟踪相结合的原则，每半年调整一次成分股，调整时间与上证180指数一致。特殊情况时也可能对样本进行临时调整。每次调整的比例一般情况不超过10%。
以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是（ ）。
A.实际资本
B.虚拟资本
C.生产资本
D.货币资本
【正确答案】： B
【参考解析】： 所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。
证券清算与交割、交收两个过程统称为（ ）。
A.收付
B.登记
C.结算
D.过户
【正确答案】： C
【参考解析】： 证券清算与交割、交收两个过程统称为证券结算。
中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织，采取（ ）的组织形式。
A.公司制
B.会员制
C.社团组织
D.非独立法人
【正确答案】： B
【参考解析】： 中国证券业协会的组织形式是会员制。
证券公司证券自营业务决策的自主性体现在（ ）方面。
A.交易行为的自主性
B.选择交易价格的自主性
C.选择交易方式的自主性
D.选择交易品种的自主性
【正确答案】： A， B， C， D
【参考解析】： 决策自主性主要体现在交易行为和交易对象上。
中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于（ ）。
A.互联网
B.上海证券交易所网络投票系统
C.深圳证券交易所网络投票系统
D.上海和深圳证券交易所网络投票系统
【正确答案】： A
【参考解析】： 常识，要熟悉。
证券市场中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面（ ）是证券市场中介机构。
A.证券公司
B.会计师事务所
C.证券交易所
D.资产评估机构
【正确答案】： A， B， D
【参考解析】： 证券市场中介机构包括证券公司、证券登记结算机构和证券服务机构（证券服务机构包括证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信用评级机构等）。
对于非上市股份有限公司股份报价转让，主办报价证券商推荐的园区公司须具备的条件包括（ ）等。
A.设立满2年
B.主营业务突出，具有持续经营记录
C.公司治理结构健全
D.属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业
