【参考解析】该研究报告由主承销商独立撰写并署名。
单选题
在无纸化发行的情况下，股份交收以（ ）为要件。
A．经签字股票交付
B．认股者持股载入股东名册采集者退散
C．认股者认股款项的缴纳
D．股票数载入股东磁卡账户
【正确答案】B
【参考解析】掌握股份交收的要件。
多选题
股票发行方式除了网上定价、竞价方式和法人配售方式以外还有（ ）。
A．认购证方式
B．储蓄存单方式
C．全额预缴，比例配售方式
D．集合竞价方式
【正确答案】ABC
【参考解析】D不属于发行方式，是价格形成机制。采集者退散
判断题
中国证监会不对上市公司所属企业到境外上市申请实施行政许可，但要比照《证券发行上市保荐制度暂行办法》对财务顾问执业情况实施监管。（ ）
【正确答案】错
单选题
采用网上定价发行方式的，主承销商在（ ）设立股票发行专户和申购资金专户。
A．银行
B．主承销商自己的营业部的账户
C．发行公司
D．证券交易所
【正确答案】D
多选题
目前，我国国债包括（ ）。
A．记账式国债
B．凭证式国债
C．储蓄国债
D．基础建设国债
【正确答案】ABC
判断题
在招股说明书中，发行人所披露的关联方、关联关系和关联交易，只需遵循有关企业会计制度的规定。（ ）
【正确答案】错
【参考解析】招股说明书中披露的关联交易还需要遵循证监会的有关规定。
单选题
可转换债券可按照面值发行，每张面值为100元，最小交易单位为面值（ ）元。
A．1000
B．2000
C．500
D．100
【正确答案】A考试大论坛
【参考解析】可转换债券最小交易单位为面值1000元。
多选题
资产支持证券发行说明书的内容包括（ ）。
A．交易各结构及当事方的主要权利和义务
B．贷款发放程序、审核标准、担保形式、管理方法、违约贷款处置程序及方法
C．发起机构简介及财务状况
D．信托财产现金流需要支付的税费清单，各种税费支付来源和支付优先顺序
【正确答案】ABCD
【参考解析】熟悉资产支持证券发行说明书的内容，题干中四个选项均符合要求。
判断题
股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经过股东大会的股东所持有表决权的1/2以上通过。（ ）
【正确答案】错
【参考解析】须经过股东大会的股东所持有表决权的2/3以上的多数通过。
单选题
内地企业在香港创业板发行与上市，如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东，其中持股量最高的5名及25名股东合计的持股量分别不得超过公众持有的股本证券的（ ）。
A．30%及50%
B．35%及40%
C．35%及50%
D．30%及40%
【正确答案】C
【参考解析】考生应该掌握港交所上市条件。
多选题
全额预缴、比例配售方式包括（ ）阶段。
A．开立账户
B．申购
C．配号
D．冻结以及验资配售
【正确答案】ABCD
【参考解析】掌握发行程序。
判断题
公司债券的发行招标日为T-2．（ ）
【正确答案】错
【参考解析】公司债券的发行招标日为T-3．
单选题
发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币（ ），有限责任公司的净资产不低于人民币（ ）。
A．3000千万；6000千万
B．6000千万；3000千万
C．6000千万；6000千万
D．3000千万；3000千万
【正确答案】A
【参考解析】考生要掌握这两个数字。
