【正确答案】： B， C， D
【参考解析】： A项中开户收费机构为中国登记结算公司。
当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（ ）。
A.调整标的证券标准或范围
B.调整可充抵保证金有价证券的折算率
C.调整融资、融券保证金比例
D.调整维持担保比例
【正确答案】： A， B， C， D
【参考解析】： 融资异常问题，要掌握。
申请在证券交易所上市的权证，其标的证券为股票的，标的股票在申请上市之日应符合的条件是（ ）。
A.最近20个交易日流通股份市值不低于60亿元
B.最近20个交易日流通股份市值不低于30亿元
C.最近60个交易日股票交易累计换手率在25%以上
D.流通股股本不低于3亿股
【正确答案】： B， C， D
【参考解析】： A应为30亿。
大宗交易成交申报的内容应包括（ ）等。
A.证券代码
B.买卖方向
C.成交价格
D.成交数量
【正确答案】： A， B， C， D
在证券经纪商与投资者的委托代理关系中，投资者是（ ）。
A.授权人
B.代理人
C.委托人
D.受托人
【正确答案】： A， C
【参考解析】： 投资者的角色与证券经纪商对称。
投资者委托买卖股票时要支付（ ）。
A.开户费
B.印花税
C.咨询费
D.佣金
【正确答案】： B， D
【参考解析】： A是开户支付，买卖股票不需支付咨询费。
目前我国银行间市场质押式回购的期限除7天、21天、1个月、2个月、3个月外，还包括（ ）。
A.14天
B.28天
C.45天
D.4个月
【正确答案】： A， D
证券交易程序中，开户包括开立（ ）。
A.证券账户
B.资金账户
C.存款账户
D.交易账户
【正确答案】： A， B
下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定的有（ ）。
A.集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的200%，并且不低于前收盘价格的50%
B.连续竞价阶段即时揭示中无买人申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买人价格
C.连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的130%且不低于即时揭示的最高买入价格的70%
D.集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制
【正确答案】： A， B， D
【参考解析】： 连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%。
下列关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有（ ）。
A.买卖方向为买人
B.“委托价格”项填报股东大会议案序号
C.申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权
D.对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单
【正确答案】： A， B， D
【参考解析】： C为上海证券交易所的程序。
开办国债回购交易的目的是（ ）。
A.发展国债市场
B.活跃国债交易
C.发挥国债的信用功能
D.提供一种融资方式
【正确答案】： A， B， C， D
下列关于即时行情的说法，正确的有（ ）。
A.上海证券交易所开盘集合竞价期间，即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、虚拟开盘参考价格、虚拟匹配量和虚拟未匹配量
B.深圳证券交易所集合竞价期间的即时行情内容包括：证券代码、证券简称、集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量等
C.深圳证券交易所规定，股票、债券上市首日，其即时行情显示的前收盘价为其发行价，基金为其前一日基金份额净值
