以引起风险的原因为标准，证券交易风险包括（ ）。
A.法律风险
B.市场风险
C.财务风险
D.管理风险
【正确答案】： A， B， D
【参考解析】： 财务风险属于经营风险。
上海证券交易所账户挂失更换证券账户的程序正确的说法有（ ）。
A.认真审查投资者的本人身份证
B.证券营业部在受理挂失后，须立即交该证券账户所有的证券予以冻结
C.在投资者提供由上海证券中央登记结算公司代理机构开出相同证券账户登记资料的新证券账户后，为其办理相应的证券变更手续
D.证券营业在受理投资者转登记其证券明细账户后，就于当日闭市前将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记
【正确答案】： A， B， C， D
【参考解析】： 以上是上海证券交易所账户挂失更换证券账户的程序。
证券公司应当于每个交易日（ ）向交易所报送当日各标的证券融资买人额、融资还款额等数据。
A.开盘前
B.13：00前
C.收盘前
D.22：00前
【正确答案】： D
代办股份转让服务业务，是指证券公司为（ ）提供的股份转让服务业务。
A.境内上市公司
B.海外上市公司
C.非上市公司
D.民营企业
【正确答案】： C
【参考解析】： 这是代办股份转让的定义。
债券质押式回购交易实质是一种以债券为（ ）拆借资金的信用行为。
A.抵押品
B.标的物
C.担保品
D.衍生品
【正确答案】： A
【参考解析】： 本题主要考查债券质押式回购的内涵，是常考项目。
中国银行间债券市场债券回购业务，中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的（ ）。
A.全国银行间债券市场的主管部门
B.办理债券的登记、托管与结算的机构
C.对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监督机构
D.全国银行间债券市场的监督部门
【正确答案】： B
单选题
《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按（ ）进行申报，企业债回购交易按（ ）进行申报。
A.席位，席位
B.证券账户，证券账户
C.席位，证券账户
D.证券账户，席位
【正确答案】： D
【参考解析】： 本题属于常考题目，重点记忆。
根据融券融资业务的相关要求，客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（ ）。
A.三分之一
B.二分之一
C.100%
D.200%
【正确答案】： B
国家股从资金来源上看，主要来源于（ ）。
A.国有企业改组股份公司时拥有的净资产
B.代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资
C.社会公众认购的股份
D.代表国家投资的投资公司、资产经营公司等机构向新组建的股份公司的投资
【正确答案】： A， B， D
【参考解析】： 国家股的来源有：国有企业改组股份公司时拥有的净资产；代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资；代表国家投资的投资公司、资产经营公司等机构向新组建的股份公司的投资。C选项中社会公众认购的股份属于社会公众股。
资产管理业务的风险有（ ）。
A.管理风险
B.经营风险
C.操作风险
D.市场风险
【正确答案】： A， B， D
【参考解析】： 资产管理业务的风险主要有法律风险、管理风险、经营风险、市场风险。
关于上海证券交易所涉及投资者一部分费用，以下说法正确的有（ ）。
A.基金账户开户为每户10元
B.企业债券3天回购佣金为成交金额的0.0075%
C.B股结算费为成交金额的0.05%（双向）
D.个人账户余额查询费为每户20元
