4.持有发行人2%的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的2%以上的事实
5.涉及发行人的重大诉讼事项
53.根据净额清算原则，在证券清算中（）。
1.清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
2.清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算
3.清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算
4.清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算
54.针对证券公司自营风险，管理层可通过事先设立（）、（）、（）、（）等一系列指标来实施监控。
1.资本充实率
2.资产负债率
3.资金周转率
4.资产速动比率
55.上海证券交易所推出的回购品种除了91天国债回购和182天国债回购外，还有（）。
1.14天国债回购
2.28天国债回购
3.7天国债回购
4.3天国债回购
56.（）是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的标准条件之一。
1.具有不低于2000万元人民币的净资本
2.具有不低于2000万元人民币的证券营运资金
3.具有不低于2000万元人民币的净营运资金
4.具有不低于1000万元人民币的净资产
5.具有不低于1000万元人民币的净资本
57.证券营业部业务操作规程的基本内容主要包括（）。
1.规定业务操作人员的操作原则
2.明确业务操作人员应遵守的操作规定
3.提出对各项业务进行组织管理的要求
4.制定业务操作人员必须遵守的职业道德
58.下面（）是新股网上竞价发行的优点。
1.市场性
2.连通性
3.经济性
4.公平性
59.局域网安全管理重点是（）。
1.用户权限设定和限制
2.“系统管理员”用户口令及权限限制
3.网络入侵防范
4.数据备份管理
60.证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括（）。
1.要明确界定权限范围
2.要有量化指标和各种技术性措施
3.要有一套完善的内部监控体系
4.提高差错或纠纷的处理效率
第三部分：是非题
请在下列题目中选择最适合的答案，每题0.5分。
1.只有证券交易所的会员才能进场参与交易，因此，证券交易所中的交易是非公开的。
1.正确 2.错误
2.流动性是证券交易的特征之一。
1.正确 2.错误
3.在例行日交割、交收方式中，交割、交收的时间是由证券公司和投资者商定的。
1.正确 2.错误
4.证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定价格。
1.正确 2.错误
5.证券公司委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为。
1.正确 2.错误
6.证券交易的特征，就表现在通过证券交易可以及时获得收益。
1.正确 2.错误
7.上海证券交易所规定，回购交易的委托数量必须是10万元整。
1.正确 2.错误
8.认股权证的交易都是在证券交易所进行的。
1.正确 2.错误
9.如果发行人发生重大投资行为和重大购置财产决定的信息尚未公开，则该信息属于内幕信息。
1.正确 2.错误
10.目前，我国公开发行的股票均在证券交易所中交易。
1.正确 2.错误
11.证券公司在代理客户进行回购交易时产生的一切风险须由客户承担。
1.正确 2.错误
12.证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。
1.正确 2.错误
13.客户的委托指令若未能全部成交，只要当日还未收盘，证券经纪商应继续执行指令。
1.正确 2.错误
14.回购到期日前，客户应将融入资金本息划入融券者在该证券公司处开立的资金账户。
1.正确 2.错误
