2.坚持了解客户原则
3.忠实办理受托业务
4.接受客户全权委托
5.代客户保密
17.集合竞价时的基准价格必须同时满足（）条件。
1.成交量最大
2.最高买入价与最低卖出价相同
3.高于该价格的所有买方有效委托和低于该价格的所有卖方有效委托全部成交
4.与该价格相同的委托一方全部成交
18.证券交易所对于不履行义务的会员有权给予（） 处分或处罚。
1.警告
2.罚款
3.通报
4.暂停参加场内交易
5.取消会员资格
19.证券回购二次清算的步骤包括（）。
1.回购初始交易当日的清算
2.回购初始交易次日的清算
3.回购到期日的清算
4.回购到期次日的清算
20.证券营业部的客户服务主要包括（）。
1.客户需求调查
2.对客户的一般化服务
3.对客户的个性化服务
4.客户服务的创新
21.在证券交易市场上，有一些以金融衍生工具为对象的交易，它们主要包括（）。
1.金融期货
2.金融期权
3.股票
4.债券
5.存托凭证
22.在我国，根据交易席位经营的证券种类，它们可以分为（）
1.自营席位
2.代理席位
3.普通席位
4.特别席位
5.证券席位
23.证券清算、交割、交收业务所遵循的原则包括（）。
1.净额清算原则
2.差额清算原则
3.钱货两清原则
4.款券两讫原则
24.（）属于证券经营机构的禁止性行为。
1.集中资金优势买卖证券，影响证券交易价格的行为
2.以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易的行为
3.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作的行为
4.委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为
5.非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为
25.在受理委托时，证券经营机构业务员应认真验对（）
1.本人工作证
2.本人居民身份证
3.股票帐户卡
4.资金帐户卡
26.证券回购交易，是指债券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交.其实质内容是：（）以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息。
1.证券出售者
2.证券持有者
3.融资者
4.资金需求者
27.下述（）说法是正确的。
1.自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。
2.在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。
3.作为自营业务买卖的对象，有上市证券。
4.作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。
28.证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在（）。
1.交易行为的自主性
2.选择交易品种的自主性
3.选择交易方式的自主性
4.选择交易价格的自主性
29.按开设证券帐户的投资主体分类，可分为（）类型。
1.自然人帐户
2.法人帐户
3.境外投资者帐户
4.基金帐户
5.证券经营机构帐户
30.现行的证券交易竞价方式有（）。
1.拍卖竞价
2.招标竞价
3.集合竞价
4.连续竞价
31.证券的柜台自营买卖（）。
1.通常交易量较小
2.仅为债券买卖
3.费时较多
4.比较集中
32.我国目前的证券交易交收方式有（）。
1.T十0
2.T十1
3.T十2
4.T十3
33.证券公司自营业务的特点有（）。
1.决策的自主性
2.投资的方便性
