115.股票价格指数的编制步骤包括（ ）。
A.选择样本股 B.选定基期并计算基期平均股价
C.计算计算期平均股价并作必要修正 D.指数化
116.上证30指数样本股的选择主要考虑（ ）。
A.行业代表性 B.流通市值的规模
C.交易活跃程度 D.地区代表性
117.我国目前常见的股息派发放方式是（ ）。
A.股票股息 B.现金股息
C.财产股息 D.负债股息
118.债券收益率可分为（ ）。
A.票面收益率 B.直接收益率
C.持有期收益率 D.到期收益率
119.以下证券投资风险中属于非系统风险的是（ ）。
A.财务风险 B.利率风险
C.周期波动风险 D.经营风险
120.证券经营机构的作用主要体现在（ ）几个方面。
A.媒介资金供需 B.构造证券市场
C.优化资源配置 D.促进产业集中
121.在我国，证券投资咨询机构的从业人员不得从事（ ）行为。
A.证券投资委托代理
B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C.举办证券投资咨询的报告会
D.接受投资人委托提供证券投资咨询服务
122.根据《证券法》规定，上市公司收购报告书应载明下列事项（ ）。
A.收购目的 B.收购期限及收购价格
C.收购所需资金额及资金保证 D.收购人关于收购的决定
123.证券登记结算公司应设立结算风险基金，用于防范因（ ）造成的损失。
A.承销 B.技术故障
C.操作失误 D.不可抗力
124.股份有限公司的一般特征包括（ ）。
A.具备独立法人资格 B.以股份筹资方式组建
C.股份投资永久不能转让 D.所有权与经营权分离
125.根据《证券法》的规定，设立综合类证券公司必须具备的条件是（ ）。
A.注册资本最低限额为人民币5亿元
B.有固定的经营场所和合格的交易设施
C.主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
D.有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系
126.股份有限公司监事会行使的职权是（ ）。
A.检查公司的财务
B.提议召开临时股东大会
C.制定公司的基本管理制度
D.当董事和经理的行为损害公司的利益时，要求董事和经理予以纠正
127.证券公司从事证券承销业务的具体方式为（ ）。
A.直接发行 B.包销
C.代销 D.公募发行
128.有下列情形之一的，不得担任证券经营机构的高级管理人员：（ ）。
A.因个人管理能力造成公司经营严重亏损或业务活动出现重大问题的
B.近三年内受过证券业协会纪律处分的
C.利用职务便利为自己直接或间接谋取不正当利益的
D.个人负有数额较大的债务且到期未清偿的
129.证券公司所面临的风险包括（ ）。
A.市场风险 B.信用风险
C.流动性风险 D.政策风险
130.根据证券从业人员的行为准则，从业人员（ ）。
A.不得接受代理客户买进或卖出证券的委托</BR>B.不得劝诱客户参与证券交易
C.不得向客户保证收益
D.不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见
三、 判断题（本大题共70小题，每小题0.5分，共35分）
判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B，并将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。
131.证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。
132.所谓虚拟资本是以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。
133.私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者。
134.证券最基本的特征是法律特征和经济特征。
135.变动收益证券的风险总是高于固定收益证券。
