A.正直诚信 B.勤勉尽责
C.廉洁保密 D.自律守法
二、 多项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分）
以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，多涂、少涂、错涂均不得分。
71.证券市场的基本功能有（ ）。
A.筹资功能 B.获利功能
C.调节功能 D.资本配置的功能
72.与证券市场的形成相联系的有（ ）。
A.社会化大生产 B.小生产方式
C.股份公司 D.信用制度
73.证券市场监管的对象包括（ ）。
A.证券发行主体 B.证券投资者
C.证券经营机构 D.证券服务机构
74.下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有（ ）。
A.工商企业 B.金融机构
C.个人 D.政府及其机构
75.基金资产总额的计算必须包括的内容有（ ）。
A.以计算日收盘价计算或评估机构测算的基金拥有的股票、认股权证金额
B.以计算日收盘价计算或以面值加应收利息计算的基金拥有的公债、公司债券、金融债券等债券
C.有可能无法全部收回的资产及或有负债所提留的准备金</BR>D.已订立契约但尚未履行的资产
76.证券中介机构包括（ ）。
A.证券投资咨询公司 B.证券信用评级机构
C.证券登记结算机构 D.证券公司
77.证券市场的自律性组织包括（ ）。
A.证券交易所 B.证券监督管理委员会
C.证券业协会 D.证券信用评级机构
78.记名股票的特点有（ ）。
A.股东权利归属于记名股东 B.安全性较差
C.转让时须履行登记手续 D.便于挂失
79.从股票的性质看，它是一种（ ）。
A.资本证券 B.有价证券
C.要式证券 D.综合权力证券
80.申请从事证券相关业务许可证的注册会计师应符合的条件有（ ）。
A.与挂靠单位脱钩
B.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
C.年龄不超过60岁
D.有执行独立审计业务3年以上的经历
81.享有优先认股权的股东可以有以下选择（ ）。
A.行使权利认购新股 B.转让权利获得收益
C.放弃权利任其失效 D.保留权利下次认购
82.我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有（ ）。
A.为股票的发行出具招股说明书
B.为证券发行和上市活动出具法律意见书
C.为证券承销活动出具验证笔录
D.审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件
83.世界各国家对证券市场的监管模式主要有（ ）。
A.法定机构监管模式 B.政府监管模式
C.民间监管模式 D.自律模式
84.我国现行的股票按投资主体可分为（ ）。
A.国家股 B.法人股
C.公众股 D.外资股
85.基金单位资产净值的计算方法主要是（ ）。
A.现在价计算法 B.已知价计算法
C.未知价计算法 D.预计价计算法
86.我国外资股种类可分为（ ）等。
A.A股 B.B股
C.H股 D.N股
87.债券的性质可以概括为（ ）。
A.债券是有价证券 B.债券是真实资本
C.债券是债权的表现 D.债券是借贷资本
88.债券的票面要素包括（ ）。
A.债券的票面价值 B.债券的偿还期限
C.债券利率 D.债券发行总量
89.金融期权的功能包括（ ）。
A.套期保值 B.控制风险
C.发现价格 D.投资组合
90.股票与债券（ ）。
A.同属有价证券 B.同属金融投资工具
C.同属公司筹资工具 D.收益率相互影响
91.与股票比较，债券风险相对较小的原因，是（ ）。
A.债券利息固定 B.债券有固定的本金偿还期
