A.系统风险 B。非系统风险 C.基本风险 D.经营管理风险
56.依据产生的原因，信用交易风险可进一步分为（ ）。
A.违法违规风险 B。交易差错风险 C.被诈骗风险 D.亏损风险
57.证券交易风险的监察包括（ ）。
A.事先预警 B.实时监控 C.事后监查 D.行业检查
58.证券经纪业务风险的防范包括（ ）。
A.信用交易风险的防范 B.交易差错风险的防范
C.系统保障风险的防范 D.证券代理买卖风险的防范</BR>59.根据现行规定，可以参与B股买卖的投资者有（ ）。
A.外国人 B.外国企业
C.符合国家规定的中国境内居民 D.具有B股业务资格的证券公司
60.一证券公司通过上海证券交易所交易系统申报某证券账户的回购登记注销，致使该申报失败的原因可能是（ ）。
A.申报席位不是该证券账户的指定交易席位
B.该证券账户有未到期回购交易
C。申报席位上存在未到期回购交易
D.该证券账户的回购注销会导致该证券公司出现标准券欠库
三、判断题（本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B，并将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。）
1.证券交易的特征主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。 （ ）
2.在我国目前条件下，衍生金融工具一般不包括基金。 （ ）
3.只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为债券交易。 （ ）
4.可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。 （ ）
5.金融期权是一种所有权，是持有者决定是否买卖某种金融商品的所有权。 （ ）
6.证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也不必实施公开、公正和及时的信息披露。 （ ）
7.证券交易所的会员是指经国家有关部门批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的境内证券公司和取得B股特别席位的境外证券经营机构。 （ ）
8.证券交易所会员的有关信息资料，以及相关的业务报表和账册等，不得向任何机构提供。 （ ）
9.证券交易席位的编号是由中国证监会负责安排的。 （ ）
10.从证券业务的要素来看，客户是证券经纪业务的服务对象。 （ ）
11.证券经纪商与投资者签订的证券买卖代理协议的事项之一是违约责任及免责条款。 （ ）
12.市场禁入者可以开立基金账户。 （ ）
13.凡是我国境内自然人和境外法人都可以开立B股账户。 （ ）
14.股权登记机构与发行公司应签订长期的股票登记服务合同，以明确双方长期的权利、义务关系。 （ ）
15.根据上海证券交易所现行有关制度规定，上海证券市场的投资者必须先办理指定交易，才能进行各种证券买卖。 （ ）
16.股票委托买卖报价为每股价格，基金报价为每基金单位价格，债券现货报价为100元面值的价格，国债回购以资金年收益率（省略百分号）为报价单位。（ ）
17.从国际上来看，委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。 （ ）
18.委托的内容有多项，正确填写委托单或输人委托指令是投资决策得以实施和投资者权益得以保护的重要环节。 （ ）
19.证券营业部在同时接受两个以上委托人买进和卖出委托，买卖证券的种类、数量、价格相同时，仍应向交易所申报。 （ ）</BR>20.对委托人的失效委托，证券公司须及时将委托人原被冻结的资产解冻。（ ）
21.新股上网竞价发行是事先确定发行底价的。 （ ）
