C.交易规模集中化 D.交易场所虚拟化
7.不属于证券交易市场的有（ ）。
A.一级市场 B.发行市场 C.柜台市场 D.初级市场
8.我国证券交易所的会员可享受下列（ ）权利。
A.参加会员大会
B.按规定退回席位
C.对证券交易所事务的提议权和表决权
D.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
9.证券交易所对不履行义务的会员有权给予（ ）等处分或处罚。
A.警告 B。罚款 C.记过 D.取消会员资格
10.取得证券交易所席位的条件是（ ）。
A.中国证监会批准 B.具有证券交易所的会员资格
C.缴纳交易押金 D.缴纳席位费
11.以下说法中正确的有（ ）。
A.在证券经纪业务中，证券公司不赚差价
B.在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金</BR>C.在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金
D.在证券经纪业务中，证券公司的收入来源于投资者缴付的税费
12.在证券经纪关系中，证券经纪商是（ ）。
A.授权人 B.受托人 C.委托人 D。代理人
13.在证券经纪业务中，代理委托关系的建立表现为（ ）。
A.开户 B.受理 C.委托 D。交割
14.投资者作为委托人，必须履行下列哪些法律义务（ ）。
A.如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审查
B.缴存足够的交易资金
C.正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交
D.委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须五条件接受交易结果，并履行交割清算义务。
15.证券经纪业务的特点是（ ）。
A.业务对象的广泛性 B.证券经纪商的中介性
C.客户指令的权威性 D.客户资料的保密性
16.按开设证券账户的投资主体分类，账户可分为（ ）类型。
A.自然人账户 B.法人账户 C.境外投资者账户 D.基金账户
17.国家机关工作人员在开立证券账户时，下列（ ）事项属于应该登记的内容。
A.登记日期 B.个人姓名 C.配偶或父母姓名 D.身份证号码
18.下述说法是正确的有（ ）。
A.股权登记是证券登记结算机构受证券公司委托，将上市股票进行记录
B.股权登记是确定具体股票持有人及其股权的法律行为
C.股权登记是变更具体股票持有人及其股权的法律行为
D.股权登记是规范证券发行和证券交易过户的一个环节
19.上海证券登记结算公司在每个交易日闭市后向证券公司传送当日所增指定交
易与撤销指定交易的投资者证券账户的登记开户资料，包括（ ）等。
A.证券账号 B.投资者身份证号 C.指定席位号 D.操作代码
20.委托的基本要素包括（ ）。
A.证券账号 B.证券品种 C.委托价格 D.委托数量
21.采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以（ ）。
A.限价卖出证券 B.高于限价卖出证券
C.低于限价卖出证券 D.限价买人证券
22.自助委托的方式包括（ ）委托。
A.磁卡 B.电脑自助 C.远程终端 D.传真
23.证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的（ ）。
A.合法性 B.合理性 C.一致性 D.及时性
24.对委托人撤消的委托，证券营业部须及时将冻结的（ ）解冻。
A.资金 B.证券 C.账户 D.股东卡</BR>25.对新进入的一个买进有效委托，（ ）。
A.若不能成交则进入买人委托队列等待成交
B.若成交，则意味着买人限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价
C.若成交，则意味着买人限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出限价
