A.可上市流通的凭证试国债的发行 B .不可上市流通的国债发行
C. 可上市流通的凭证试国债的发行 D.不可上市流通的凭证试国债的发行
48.在国债承销包销的过程中，国债承销的收入主要来源有四个，其中哪一个收入有可能无法确保实现的。
A.差价收益 B.发行手续费收益 C.资金占用哦利息收益 D. 留存自营国债的交易收益
49.承销商在分得包销的国债后，向（ ）提供一个自营帐户托管帐户，将在证券交易所注册的记帐式国债全部托管于改帐户中。
A.投资者 B.发行人 C.交易所 D.银行
50.凭证试国债是一种（ ）债券
A. 不可上市流通的收益型债券 B. 不可上市流通的储蓄型债券 C.可上市流通的收益型 D.可上市流通的储蓄型债券
51.招股说明书的有效期为（ ）。
A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年
52.承销商接受发行的债券，向社会上不指定的广泛投资者进行募集的方式称为（ ）。
A.私募 B.公募 C.全额包销 D.代销
53.承销商先将债券全部认购下来，然后按照市场条件转售给投资者的方式称为（ ）。
A.代销 B.余额包销 C.助销 D.全额包销
54.境外发行股票并寻求在香港上市的股份有限公司，上市时的股票总市值应该（ ）。
A. 不少于5000万港元 B.不少于1亿港元 C.不少于1.5亿港元D.不少于2亿港元
55.以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股，发起人出资总额应（ ）。
A. 不少于1亿人民币 B.不少于1.5亿人民币 C.不少于2亿人民币 D.不少于2.5亿人民币
56.已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值应不低于（ ）。
A. 5000万人民币 B.1亿人民币 C.1.5亿人民币 D.2亿人民币
57.国际推介的对象主要是（ ）。
A.机构投资者 B.承销商 C.个人投资者 D.主承销商
58.测定债券发行人偿还债务本金和利息可靠性，主要依靠（ ）。
A、资信评级 B、票面利率 C、发行价格 D、发行规模
59.资产流动性风险属于（ ）。
A.市场风险 B.业务经营风险 C.财务风险 D.管理风险
60.依法对上市公司新股发行活动进行监督管理的是（ ）。
A.国务院证券委员会 B.证券业协会 C. 上海、深圳证券交易所 D.中国证券监督管理委员会
61.上市公司申请发行新股，应当符合（ ）。
A.公司法 B.合同法 C.票据法 D.企业法
62.上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请（ ）。
A. 最近5年内有重大违法违规行为
B. 公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
C. 招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
D. 存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为
63.决定聘请主承销商的权力归于（ ）。
A.中国证监会 B.上市公司股东大会 C.上市公司董事会 D.证券业协会
64.上市公司新股发行申请的审核意见（ ）。
A.由中国证监会作出 B.由股票发行审核委员会作出 C.由国务院证券委员会作出 D.由证券业协会作出
65.发行新股时的律师费用属于（ ）。
A.发行费用 B.承销费用 C.发行手续费用 D.评估费用募股
66.内部控制制度的“三性”不包括（ ）。
A.完整性 B.有效性 C.合理性 D.及时性
67.公司盈利预测报告的编制应遵循（ ）。
A.谨慎性原则 B.及时性原则 C.一贯性原则 D.可比性原则
68.股权投资风险属于（ ）。
A.财务风险 B.政策性风险 C.管理风险 D.募股资金投向风险
69.在招股说明书中，发行人应披露有关股本的情况，主要包括（ ）。
A.持股量列最大10名的自然人及其在发行人单位任职
B. 发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革 C. 内部职工股发生过转移或交易的情况 D. 内部职工股的审批及发行情况
