C.中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件
D.中小企业板块的上市公司符合主板市场的信息披露要求
14、以下属于系统风险的是（ ）。
A.政策风险 B.购买力风险
C.利率风险 D.违约风险 E.经济周期波动风险
15、上证分类指数有（ ）、综合类等。
A.A股指数 B.B股指数 C.工业类
D.商业类 E.地产类 F.公用事业类
16、以下属于投资银行业务内部控制的内容的是（ ）。
A.重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险
B.建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施
C.加强投资银行项目的内核工作和质量控制
D.加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理
17、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（）等用途。
A.资金拆借、贷款 B.可能承担无限责任的投资
C.抵押融资 D.对外担保
第三部分：是非题
1、证券市场的筹资一投资功能是指证券市场一方面为资金需求者提供了通过发行证券筹集资金的机会，另一方面为资金供给者提供了投资对象。
2、股票应由董事长签名，公司盖章。发起人的股票应当标明“发起人股票”的字样。
3、我国《公司法》规定，股票发行价格既可以与票面金额相等，也可以高于票面金额，还可以低于票面金额。
4、在对公司剩余财产的分配上，优先股股东排在债权人和普通股股东之前。
5、中央银行通过公开市场业务大量出售证券，使证券价格上升。
6、附新股认股权公司债按附新股认股权和债券本身能否分开分为：可分离型和非分离型。
7、在美国发行的外国债券称为武士债券。
8、债权人与财产所有人不同，不能被视为公司的内部构成分子，它与公司是相对立的。
9、欧洲债券市场上，附货币权证债券允许权证持有人以特定的价格，即固定汇率将一种债券兑换成另一种债券。
10、1997年11月，国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》。
11、基金管理人是基金一切活动的中心。
12、证券投资基金的收益是基金资产在运作过程中所产生的超过本金部分的价值。
13、我国《基金法》规定，基金份额持有人可以按照规定要求召开基金份额持有人大会。
14、金融工具现货交易的首要目的是套期保值，而金融期货交易的主要目的是筹资或投资。
15、对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，则期权为虚值期权。
16、存托凭证是指在外国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证。
17、我国的股票发行实行注册制并配之以发行审核制度和保荐人制度。
18、在代办股份转让系统中，一家公司可以委托多家公司代办其股份转让业务。
19、证券投资咨询公司的业务人员可以与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。
20、证券公司在美国称证券公司。
21、证券公司在英国称投资银行。
22、在股份有限公司中，如有必要，董事可兼任监事会监事。
23、董事、经理可以以公司资产为本公司的股东提供担保，因为其是公司资产的产权所有者。
24、虚假陈述民事赔偿案件中，当出现多个被告时，案件诉讼管辖权的确定原则是由发行人或上市公司所在地有管辖权的中级人民法院管辖。
25、国务院在《若干意见》中提出，必须做到稳步发展期货市场，为此，就要在严格控制风险的前提下，逐步推出为大宗商品生产者和消费者提供发现价格和套期保值功能的商品期货品种。
26、证券发行人按中国证监会颁布的《公司公开发行股票申请文件标准格式》制作申请文件，由主承销商推荐并向中国证监会申报，主承销商在报送申请文件前，应对发行人辅导半年。
